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根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告。 I.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参
根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告。 I.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参
admin
2020-07-02
49
问题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告。
I.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告:1.使用他人账户报价;2.投资者之间协商报价;3.同一投资者使用多个账户报价;4.网上网下同时申购;5.与发行人或承销商串通报价;6.委托他人报价;7.无真实申购意图进行人情报价;8.故意压低或抬高价格;9.提供有效报价但未参与申购;10.不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;11.机构投资者未建立估值模型;12.其他不独立、不客观、不诚信的情形。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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