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  3. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。 I．利用他人账户资金 Ⅱ．与发行人或承销商串通报价 Ⅲ．故意压低或抬高价格 Ⅳ．提供有效报价但未参

根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。 I．利用他人账户资金 Ⅱ．与发行人或承销商串通报价 Ⅲ．故意压低或抬高价格 Ⅳ．提供有效报价但未参

admin2020-07-02  51
问题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列(    )情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。
  I．利用他人账户资金    Ⅱ．与发行人或承销商串通报价
  Ⅲ．故意压低或抬高价格    Ⅳ．提供有效报价但未参与申购
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告：1.使用他人账户报价；2.投资者之间协商报价；3.同一投资者使用多个账户报价；4.网上网下同时申购；5.与发行人或承销商串通报价；6.委托他人报价；7.无真实申购意图进行人情报价；8.故意压低或抬高价格；9.提供有效报价但未参与申购；10.不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；11.机构投资者未建立估值模型；12.其他不独立、不客观、不诚信的情形。
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