违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责

admin2011-03-01 55

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(　　)

以下不属于证券投资基金特点的是(　　)。

境外上市外资股以(　　)标明面值，采取记名股票的形式发行的。

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。(　　)

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

购物券是一种有价证券。(　　)

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(　　)。

睡时出汗，醒后自止称为

根据建设项目的特点，项目总经理在董事会的授权范围内，具体负责下列()工作。

客户为获得影响力，即被银行所承认、欣赏，或被感动等情感利益而产生的购买动机是()。

角色扮演过程包括()。(2003年8月三级真题)

所有爱斯基摩土著人都穿黑衣服；所有北婆罗洲土著人都穿白衣服；没有既穿白衣服又穿黑衣服的人；H是穿白衣服的人。基于以上事实，下列哪个判断必为真?()

计算机犯罪是指利用各种计算机程序及其装置进行犯罪或者将计算机信息作为侵害目标的总称，是对计算机硬件作为侵害对象的犯罪。()

WhendidtheIndia’sBritishrulersopentalksonIndia’sindependence?

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。( )

以下不属于证券投资基金特点的是( )。

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。( )

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

购物券是一种有价证券。( )

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。