违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责

admin2011-03-01 49

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。(　　)

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。(　　)

保证公司债属于信用证券的一种。(　　)

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

外国居民在中国发行的人民币债券为(　　)。

目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由(　　)决定。

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

有价证券之所以能够买卖是因为它(　　)。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定折算率折合相加而成。(　　)

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经风险调整的收益率为每个业务单位或交易的()和经济资本的比率。

下列资产中，不能计算折旧扣除的是()。

求f(x)=的间断点并判断其类型．

SmartphonesAsmartphoneisonedevicethatcantakecareofallofyourhandheldcomputingandcommunicationneedsinasin

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。( )

保证公司债属于信用证券的一种。( )

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

外国居民在中国发行的人民币债券为( )。

目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由( )决定。

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )

有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定折算率折合相加而成。( )