违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责

admin2011-03-01 71

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为(　　)。

在我国，(　　)负责证券行业性法规的起草。

风险往往意味着损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失。(　　)

证券投资咨询公司的从业人员必须具备(　　)年以上的从事证券业务经验。

关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是(　　)。

外国居民在中国发行的人民币债券为(　　)。

证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。(　　)

中国人自己创办的第一家证券交易所——上海证券物品交易所产生于19世纪70年代。(　　)

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。(　　)

根据证监会的要求，证券营业部实行责任分离制度，现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。(　　)

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证券一般从业资格

按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。

在我国，( )负责证券行业性法规的起草。

风险往往意味着损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失。( )

证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。

关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是( )。

外国居民在中国发行的人民币债券为( )。

证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。( )

中国人自己创办的第一家证券交易所——上海证券物品交易所产生于19世纪70年代。( )

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。( )

根据证监会的要求，证券营业部实行责任分离制度，现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。( )