以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

admin2019-03-14 16

问题以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

选项 A、王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施
B、李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施，1年前禁入期届满
C、张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年
D、赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,D

解析《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(一)品行端正，具有良好的职业道德；
(二)已被本机构聘用；
(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
(六)中国证监会规定的其他条件。

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以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员不得(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

按胸腹部时，病人应采取的体位是

A．太白、内关B．心俞、胆俞C．行间、侠溪D．公孙、足三里治疗心胆气虚型不寐，除主穴外，宜配用

A、30mgB、5～10mgC、2～4mgD、0.5mgE、0.2mg乌头碱的致死量为（）

Ifyouhavegotkids,hereisanastytruth:theyareprobablynotveryspecial,thatis,theyareaverage,ordinary,andunrema

霾和雾的区别在于()。

Howmuchsleepdoesapersonneed?【31】thephysiologicalbasesoftheneedforsleepremainconjectural(猜想),renderingconclusiv

在首届华东MBA羽毛球团体赛上，参加男单比赛的运动员也参加了混双比赛。加入以下哪项陈述，可以推出“有些参加男双比赛的运动员没有参加男单比赛”。

无产阶级通过革命斗争建立人民政权以后，要改造旧社会．实现向无阶级社会的过渡，也必须由无产阶级政党即共产党领导。这是无产阶级实现其推翻旧社会、建设新社会的历史使命的关键所在。原因就在于，无产阶级政党

以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员不得( )。

期货从业人员在执业过程中应当( )。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“期货风险准备金”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

按胸腹部时，病人应采取的体位是

A．太白、内关B．心俞、胆俞C．行间、侠溪D．公孙、足三里治疗心胆气虚型不寐，除主穴外，宜配用

A、30mgB、5～10mgC、2～4mgD、0.5mgE、0.2mg乌头碱的致死量为（）

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霾和雾的区别在于()。

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在首届华东MBA羽毛球团体赛上，参加男单比赛的运动员也参加了混双比赛。加入以下哪项陈述，可以推出“有些参加男双比赛的运动员没有参加男单比赛”。

无产阶级通过革命斗争建立人民政权以后，要改造旧社会．实现向无阶级社会的过渡，也必须由无产阶级政党即共产党领导。这是无产阶级实现其推翻旧社会、建设新社会的历史使命的关键所在。原因就在于，无产阶级政党

期货从业人员不得(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

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下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

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