以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

admin2019-03-14 6

问题以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

选项 A、王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施
B、李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施，1年前禁入期届满
C、张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年
D、赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

答案A,D

解析《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
(一)品行端正，具有良好的职业道德；
(二)已被本机构聘用；
(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
(六)中国证监会规定的其他条件。

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以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有(　　)。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

简述阶级斗争

Itisdifficulttounderstandthiskindof______calculation.

烧结多孔砖，其特点是：孔多而小，孔洞率()，孔洞垂直于大面。

由于加工、制作、装配等制造上的原因，导致产品存在危及人身、财产安全的危险，称之为()。

新民主主义社会是一个过渡性质的社会，而不是一个独立的社会形态。这一时期社会的主要矛盾是()。

宪法作为国家的根本法要求其必须具有更高的稳定性，因此宪法的修改程序相对于其他法律也是更为严格的。我国宪法的修改权由()行使。

法的移植是一项十分复杂的工作，应该注意下列哪些方面?()

签订朝鲜停战协定时说自己是第一个在没有战胜的停战协定上签字的美国将军是()。

成立犯罪不可缺少的要素是()。(2008年单选7)

以下哪些人不得申请期货从业资格?( )[2010年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有( )。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。( )

简述阶级斗争

Itisdifficulttounderstandthiskindof______calculation.

烧结多孔砖，其特点是：孔多而小，孔洞率()，孔洞垂直于大面。

由于加工、制作、装配等制造上的原因，导致产品存在危及人身、财产安全的危险，称之为()。

新民主主义社会是一个过渡性质的社会，而不是一个独立的社会形态。这一时期社会的主要矛盾是()。

宪法作为国家的根本法要求其必须具有更高的稳定性，因此宪法的修改程序相对于其他法律也是更为严格的。我国宪法的修改权由()行使。

法的移植是一项十分复杂的工作，应该注意下列哪些方面?()

签订朝鲜停战协定时说自己是第一个在没有战胜的停战协定上签字的美国将军是()。

成立犯罪不可缺少的要素是()。(2008年单选7)

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有(　　)。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)