发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

admin2022-03-23 38

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上20万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

下列图形中，适合描述数值型数据的是()。

某住宅房屋建设工程施工现场物料提升机的接料平台口应设置楼层防护门，并设有防外开装置。根据《建筑施工高处作业安全技术规范》(JGJ80)的要求，该防护门高度不应低于()。

不属于预防机械危害的对策的是：()

下列货物或者服务，可以依法采用竞争性谈判方式采购的有()。

下列固定增长红利贴现模型不能得到有限的股票价格的是(　　)。

下列有关营改增的规定，描述不正确的是()。

根据《商业银行法》的规定,对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过5%。()

下列选项中，()属于孔子提倡的思想。

光纤通信中传递光信号的光源是()。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

下列图形中，适合描述数值型数据的是()。

某住宅房屋建设工程施工现场物料提升机的接料平台口应设置楼层防护门，并设有防外开装置。根据《建筑施工高处作业安全技术规范》(JGJ80)的要求，该防护门高度不应低于()。

不属于预防机械危害的对策的是：()

下列货物或者服务，可以依法采用竞争性谈判方式采购的有()。

下列固定增长红利贴现模型不能得到有限的股票价格的是( )。

下列有关营改增的规定，描述不正确的是()。

根据《商业银行法》的规定,对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过5%。()

下列选项中，()属于孔子提倡的思想。

光纤通信中传递光信号的光源是()。

下列固定增长红利贴现模型不能得到有限的股票价格的是(　　)。