发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

admin2022-03-23 46

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上20万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

若中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为()元。

下列不属于QDII基金产品的特点是()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

下列选项中，属于操作风险类别的有()。Ⅰ．人员因素Ⅱ．内部流程Ⅲ．系统缺陷Ⅳ．外部事件

利率期限结构理论是基于()。Ⅰ．市场预期理论Ⅱ．流动性偏好理论Ⅲ．市场分割理论Ⅳ．理性预期理论

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

根据《劳动争议调解仲裁法》的规定，可以进行劳动争议涮解的调解组织有_____、_、_____。

全身炎症反应综合征(SIRS)

对于长期慢性患者，宜采取的医患关系模式是

关于填石路堤施工要求说法，错误的是()。

处于衰退阶段的行业可以采取的措施不包括（）。

进行局部财产清查时，正确的做法有()。

幼儿园家长委员会的主要任务是()。(1)帮助家长厂解幼儿园工作和要求，协助幼儿园工作；(2)反映家长对幼儿园工作的意见和建议；(3)协助幼儿园组织交流家庭教育经验；(4)监督审查各项财务支出。

TheFirstFourMinutesWhendopeopledecidewhetherornottheywanttobecomefriends?Duringtheirfirstfourminutestog

Thewriter’sgeneralattitudetowardstelevisioninlearningis______.Whichofthefollowingbestsummarizesthetext?

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

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发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

若中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为()元。

下列不属于QDII基金产品的特点是()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

下列选项中，属于操作风险类别的有()。Ⅰ．人员因素Ⅱ．内部流程Ⅲ．系统缺陷Ⅳ．外部事件

利率期限结构理论是基于()。Ⅰ．市场预期理论Ⅱ．流动性偏好理论Ⅲ．市场分割理论Ⅳ．理性预期理论

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。

根据《劳动争议调解仲裁法》的规定，可以进行劳动争议涮解的调解组织有_________、_________、_________。

全身炎症反应综合征(SIRS)

对于长期慢性患者，宜采取的医患关系模式是

关于填石路堤施工要求说法，错误的是()。

处于衰退阶段的行业可以采取的措施不包括（）。

进行局部财产清查时，正确的做法有()。

幼儿园家长委员会的主要任务是()。(1)帮助家长厂解幼儿园工作和要求，协助幼儿园工作；(2)反映家长对幼儿园工作的意见和建议；(3)协助幼儿园组织交流家庭教育经验；(4)监督审查各项财务支出。

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根据《劳动争议调解仲裁法》的规定，可以进行劳动争议涮解的调解组织有_____、_、_____。