证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。 Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害

admin2018-10-21 34

问题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益：中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ukwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照()计算。

基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

这个标志是何含义？

被广泛应用于现代工业管道的连接方式是()。

同轴电缆的最小弯曲半径应大于其外径的()。

进境展览品因毁坏、丢失、被窃而不能复运出境的，展览会主办单位或其代理人应当向海关报告，并对毁坏、丢失、被窃的展览品按照同类货物征收进口税。

公募证券投资基金与私募证券投资基金的主要区别是()。

上市公告书的一般要求包括(　　)。

完成化学教学实施进行反思时，不属于对化学教学资源内容进行反思的是()。

重视：人才

下列关于行政机关实施行政强制措施的说法，错误的是()。

Ifyou’relikemostpeople,you’rewaytoosmartforadvertising.Youskiprightpastnewspaperads,neverclickonadsonlinea

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照()计算。

基金从设立到终止都要支付一定的费用，包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金托管费

下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

这个标志是何含义？

被广泛应用于现代工业管道的连接方式是()。

同轴电缆的最小弯曲半径应大于其外径的()。

进境展览品因毁坏、丢失、被窃而不能复运出境的，展览会主办单位或其代理人应当向海关报告，并对毁坏、丢失、被窃的展览品按照同类货物征收进口税。

公募证券投资基金与私募证券投资基金的主要区别是()。

上市公告书的一般要求包括( )。

完成化学教学实施进行反思时，不属于对化学教学资源内容进行反思的是()。

重视：人才

下列关于行政机关实施行政强制措施的说法，错误的是()。

Ifyou’relikemostpeople,you’rewaytoosmartforadvertising.Youskiprightpastnewspaperads,neverclickonadsonlinea

上市公告书的一般要求包括(　　)。