首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。
证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。
admin
2022-01-10
47
问题
证券公司应当树立并坚守的合规理念不包括( )。
选项
A、全员合规
B、合规从管理层做起
C、合规创造价值
D、合规是公司管理的核心
答案
D
解析
根据《证券公司合规管理实施指引》规定,证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(1)全员合规。(2)合规从管理层做起。(3)合规创造价值。(4)合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ulug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段,对证券市场进行干预。Ⅰ.罚款Ⅱ.利率政策Ⅲ.税收政策Ⅳ.公开市场业务
证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,其服务包括()。Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取
甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出A股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价为10.50元,时间为13:20;乙的卖出价为10.80元,时间为13:35;丙的卖出价为10.65元,时间为13:30;丁卖出价为10.80元,时间为13:40。那么这四位投
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()。
基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
以下关于证券中场资本定价功能说法,正确的有()。Ⅰ.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格Ⅱ.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果Ⅲ.证券市场提供了资本的合理定价机制Ⅳ.能产生高投资回报的资本,相应的证券价格就高
国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证监会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
下列选项中,属于可转换公司债券的上市条件的有()。Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ.金融债券发行办法Ⅳ.承销团协议
随机试题
A、所需能量约占总需要能量的5%~6%B、所需能量约占总需要能量的7%~8%C、所需能量约占总需要能量的10%D、所需能量约占总需要能量的25%~30%E、所需能量约占总需要能量的50%~60%婴儿每日用于下述各方面的能量分别占总需能量的百分比是
女,64岁,跌倒时手掌着地,患手侧面呈餐叉样畸形,最可能的诊断为()
志贺菌在HE琼脂、SS琼脂、麦康凯琼脂或伊红亚甲蓝琼脂平板上呈现
用炽灼残渣硫代乙酰胺法测定重金属时的温度是()。
助理理财规划师在收集与整理客户信息时可能会接触到客户大量的财务机密,对此助理理财规划师负有严格的( )义务。
某社区服务机构设计帮助外来务工青年“融人城市生活,扩大交友范围”的小组活动,此类小组关注的首要目标是( )。
某车间产品装配组有王成、赵云、江平、李鹏四位员工。现有A、B、C、D四项任务,在现有生产技术组织条件下,每位员工完成每项工作所需要的工时如表1所示。请运用匈牙利法求出员工与任务的配置情况,以保证完成任务的总时间最短,并求出完成任务的最短时间。
体育课教案设计时,教学目标陈述所表达的是()。
下列各句没有语病的一项是()。
Arecentphenomenoninpresent-dayscienceandtechnologyistheincreasingtrendtowards"directed"or"programmed"research,i
最新回复
(
0
)