期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

admin2019-03-14 49

问题期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

选项 A、违反规定收取保证金的
B、不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C、未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
D、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

答案A，B，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)：直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； (五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

下列关于胸膜顶的描述，正确的是()

正式领导者的主要功能是领导职工达成组织目标,具体表现在控制组织内部关系,沟通组织内上下的意见及()。

巴比妥类药物的呈色反应有

患者男，63岁，诊断为ARDS，目前存在的最主要的护理问题是()

专利权既可以作为经济法律关系的内容，也可以作为经济法律关系的客体。()

简述马斯洛的需要层次理论。

建设社会主义文化强国，要大力发展文化事业和文化产业。发展文化事业，要坚持政府主导，让人民群众广泛享有免费或优惠的基本公共文化服务，发展文化事业的基本要求是

既然已经A迷了路，B就C找人D问一问。

______youunderstandthisrule,you’llhavenofurtherdifficulty.

期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( )

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

下列关于胸膜顶的描述，正确的是()

正式领导者的主要功能是领导职工达成组织目标,具体表现在控制组织内部关系,沟通组织内上下的意见及()。

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患者男，63岁，诊断为ARDS，目前存在的最主要的护理问题是()

专利权既可以作为经济法律关系的内容，也可以作为经济法律关系的客体。()

简述马斯洛的需要层次理论。

建设社会主义文化强国，要大力发展文化事业和文化产业。发展文化事业，要坚持政府主导，让人民群众广泛享有免费或优惠的基本公共文化服务，发展文化事业的基本要求是

既然已经A迷了路，B就C找人D问一问。

______youunderstandthisrule,you’llhavenofurtherdifficulty.

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。