期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

admin2019-03-14 39

问题期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

选项 A、违反规定收取保证金的
B、不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C、未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
D、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

答案A，B，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)：直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； (五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

通过校编发现的问题可以按缺失值处理的有()

患儿，男，6岁。发热伴右耳下疼痛3天，腹痛半天，入院。查体：体温40℃，右腮腺肿胀压痛明显，右上腹压痛，无反跳痛。护士考虑该患儿可能是腮腺炎并发

女性，52岁，十二指肠溃疡病行毕Ⅱ式胃切除术后4天，突然右上腹剧烈疼痛，腹膜炎，病情严重。采取何种措施

被告人张某没有委托辩护人，法律援助机构也没有指派律师为其提供辩护，值班律师不能做下列哪项事情?()

根据竣工结算的计算原则，计日工应按()计算。

下列属于银行业监督管理机构可采取的监管措施的有()。

(2017年真题)清朝创立的发遣刑，其适用的对象是()。

已知数据表A中每个元素距其最终位置不远，为节省时间，应采用的算法是

Whatdoesthemanmean?

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期货从业资格

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

通过校编发现的问题可以按缺失值处理的有()

患儿，男，6岁。发热伴右耳下疼痛3天，腹痛半天，入院。查体：体温40℃，右腮腺肿胀压痛明显，右上腹压痛，无反跳痛。护士考虑该患儿可能是腮腺炎并发

女性，52岁，十二指肠溃疡病行毕Ⅱ式胃切除术后4天，突然右上腹剧烈疼痛，腹膜炎，病情严重。采取何种措施

被告人张某没有委托辩护人，法律援助机构也没有指派律师为其提供辩护，值班律师不能做下列哪项事情?()

根据竣工结算的计算原则，计日工应按()计算。

下列属于银行业监督管理机构可采取的监管措施的有()。

(2017年真题)清朝创立的发遣刑，其适用的对象是()。

已知数据表A中每个元素距其最终位置不远，为节省时间，应采用的算法是

Whatdoesthemanmean?

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

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期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。