期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

admin2019-03-14 46

问题期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

选项 A、违反规定收取保证金的
B、不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C、未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
D、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

答案A，B，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)：直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； (五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

知我不羞小节而耻功名不显于天下也。羞：

完全随机设计资料方差分析的变异分解为

A．肢位位置试验(Buerger试验)B．硫酸镁静脉滴注试验C．交感神经阻滞试验D．下肢动脉搏动试验E．动脉造影

构成人类环境的主要因素有

下列关于公司风险管理的成本与效益分析，表述正确的是()。

四川盆地

在社会服务机构的志愿者绩效评估中，评估资料的收集应该侧重于()。

努力推动经济社会又好又快发展就是要保障发展的()，坚持以人为本，使发展成果由广大人民共享，防止收入分配差距过大．出现两极分化。

Jameshadtoreachtheairportathalfpasteight.Theplanecrashedshortlyafterittookoff.

期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

知我不羞小节而耻功名不显于天下也。羞：

完全随机设计资料方差分析的变异分解为

A．肢位位置试验(Buerger试验)B．硫酸镁静脉滴注试验C．交感神经阻滞试验D．下肢动脉搏动试验E．动脉造影

构成人类环境的主要因素有

下列关于公司风险管理的成本与效益分析，表述正确的是()。

四川盆地

在社会服务机构的志愿者绩效评估中，评估资料的收集应该侧重于()。

努力推动经济社会又好又快发展就是要保障发展的()，坚持以人为本，使发展成果由广大人民共享，防止收入分配差距过大．出现两极分化。

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证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。