期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

admin2019-03-14 31

问题期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

选项 A、违反规定收取保证金的
B、不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C、未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
D、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

答案A，B，C，D

解析《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)：直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； (五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

可以扣留机动车驾驶证的情形是______。

《拾婴记》中，卢杏仙不收留遗弃在自己羊圈中的女婴的主要原因是【】

中医认为，脑血管疾病的致病之本是

关于电疗法的安全知识，下列说法不正确的是

作用在曲面上静水压力，可以先分别求出水平分力Px和垂直分力Pz，然后合成为总压力P。水平分力由压强p=pgh画出压力图计算，垂直分力用压力体图计算。如图所示，作用在曲面ABC上的水平压力图和垂直压力体图，正确的是()。

属于国家机电办及授权机构管理的机电产品凭进口旧机电产品备案及装运前检验证明书受理旧机电产品进口自动登记证或机电产品登记证明。

()是出生后头半年婴儿认知发展的重要里程碑，也是手的真正触觉探索的开始。

下列哪项不属于常用的按摩手法?()

《义务教育语文课程标准(2011年版)》对第四学段阅读方面提出要求：能够区分___________，了解诗歌、散文、小说、戏剧等文学样式。

期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

可以扣留机动车驾驶证的情形是______。

《拾婴记》中，卢杏仙不收留遗弃在自己羊圈中的女婴的主要原因是【】

中医认为，脑血管疾病的致病之本是

关于电疗法的安全知识，下列说法不正确的是

作用在曲面上静水压力，可以先分别求出水平分力Px和垂直分力Pz，然后合成为总压力P。水平分力由压强p=pgh画出压力图计算，垂直分力用压力体图计算。如图所示，作用在曲面ABC上的水平压力图和垂直压力体图，正确的是()。

属于国家机电办及授权机构管理的机电产品凭进口旧机电产品备案及装运前检验证明书受理旧机电产品进口自动登记证或机电产品登记证明。

()是出生后头半年婴儿认知发展的重要里程碑，也是手的真正触觉探索的开始。

下列哪项不属于常用的按摩手法?()

《义务教育语文课程标准(2011年版)》对第四学段阅读方面提出要求：能够区分___________，了解诗歌、散文、小说、戏剧等文学样式。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

除下列(　　)情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。