证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2009-11-19 81

问题证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列属于三级动火等级的区域是()。

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存款人营业执照注册地与经营地不在同一行政区域的，可以在异地开立()。

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通过对蝙蝠超声波定位的仿效，制造出雷达，这属于()。

受到剥夺政治权利或者故意犯罪受到有期徒刑以上刑事处罚的教师，其教师资格证书由县级以上人民政府教育行政部门收缴。()

A、36B、72C、48D、70D(6+2)×7×2=112，(5+2)×3×2=42，(4+3)×5×2=(70)。

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

如果一个国家货币处于贬值压力之中，比如长时间的贸易赤字，政府可以采取的来减轻这种贬值压力的措施有()。Ⅰ．在外汇市场操作来支持其汇率Ⅱ．提高本币的利率Ⅲ．削减政府支出和增加税收Ⅳ．控制国内工资和价格水平

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ．公司地址Ⅱ．组织设置Ⅲ．员工级别Ⅳ．人员职责

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某公司2016年税后利润为201万元，所得税税率为25％，利息费用为40万元，则该公司2017年已获利息倍数为()。

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下列关于总体和样本的说法中，正确的有()。Ⅰ．我们把研究对象的全体称为总体Ⅱ．构成总体的每个成员称为个体Ⅲ．样本中的个体称为样品Ⅳ．我们要研究某大学的学生身高情况，则该大学的全体学生构成问题的个体

在()情形下，无风险利率越接近于实际情况。Ⅰ．资产市场化程度越高Ⅱ．信用风险越低Ⅲ．到期期限越短Ⅳ．流动性越强

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A、36B、72C、48D、70D(6+2)×7×2=112，(5+2)×3×2=42，(4+3)×5×2=(70)。

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