证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

admin2022-01-10 58

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ．挪用客户资产
Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ．操纵市场

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、_D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本佥不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

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证券一般从业资格

下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ．除息除权日Ⅱ．派发日Ⅲ．股利宣布日Ⅳ．股权登记日

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

已发行金融资产的流通市场是()。

封闭式基金的固定存续期通常()。

可以作为判断货币政策力度和效果重要指示变量的货币政策目标是()。

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

由凝固性坏死和类上皮细胞构成的结节是：由大量吞噬细胞构成的细胞结节是：

低压开关柜也称低压配电屏或低压配电柜，按结构型式的不同，可分为(　　)。

下列关于各种筹资方式的表述中，正确的有()。

在全新的生活环境中，陌生的风俗习惯和不同的生活方式，会使人产生心理压力。这种压力源属于()。

毛泽东最早论述新民主主义革命基本思想的文章是()

下面说明不正确的是

已知函数fread.的调用形式为fread(buffer,size,count,fp);，其中buffer代表的是()。

Themulti-billion-dollarWesternpopmusicindustryisunderfire.ItisbeingblamedbytheUnitedNationsforthedramaticris

A、HelearnedalotfromhisstudyinEngland.B、Helearnedmanyforeignlanguagesinhiscollege.C、Hewassatisfiedwithhised

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场

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下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ．除息除权日Ⅱ．派发日Ⅲ．股利宣布日Ⅳ．股权登记日

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

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已发行金融资产的流通市场是()。

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低压开关柜也称低压配电屏或低压配电柜，按结构型式的不同，可分为( )。

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在全新的生活环境中，陌生的风俗习惯和不同的生活方式，会使人产生心理压力。这种压力源属于()。

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下面说明不正确的是

已知函数fread.的调用形式为fread(buffer,size,count,fp);，其中buffer代表的是()。

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A、HelearnedalotfromhisstudyinEngland.B、Helearnedmanyforeignlanguagesinhiscollege.C、Hewassatisfiedwithhised

低压开关柜也称低压配电屏或低压配电柜，按结构型式的不同，可分为(　　)。