企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚 Ⅳ．最近3年在

admin2022-03-23 40

问题企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚
Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ．最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下争件：(1)持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。(2)最近3年没有受到刑事处罚。(3)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。(4)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。(5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

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