未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

admin2021-04-29 22

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

选项 A、单处或者并处3万元以下罚款
B、单处或者并处5万元以下罚款
C、单处或者并处6万元以下罚款
D、单处或者并处8万元以下罚款

答案A

解析《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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期货法律法规

期货从业资格

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未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

期货法律法规

期货从业资格

从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?()

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是()。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计人净资本的负债项目是()。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。()

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。()

中国证监会对取得下列()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

在工程建设领域，环境噪声污染的防治主要包括施工现场和()环境噪声污染防治两个方面。

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。(　　)

证券在证券交易所上市交易，应当采用()。

【2014年山东省属】我国教育领域的法律救济途径有()。

社会改革是阶级斗争的最高表现，是社会形态的根本变革。()

简述20世纪二三十年代中国科学教育运动发展的主要表现。(2009年)

在窗体上画一个命令按钮(名称为Command1)，并编写如下代码：FunctionFun1(ByValaAsInteger，bAsInteger)AsInteger　　DimtAsInteger　　t＝a－b　　b＝t＋a

Whatkindofworkmustthemanagersassure?Workmustbedoneintheandway.

Itwasnotuntiltheearly20thcentury____________(美国的妇女才被给予选举权)

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

期货法律法规

期货从业资格

从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?()

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是()。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计人净资本的负债项目是()。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。()

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。()

中国证监会对取得下列()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

在工程建设领域，环境噪声污染的防治主要包括施工现场和()环境噪声污染防治两个方面。

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。( )

证券在证券交易所上市交易，应当采用()。

【2014年山东省属】我国教育领域的法律救济途径有()。

社会改革是阶级斗争的最高表现，是社会形态的根本变革。()

简述20世纪二三十年代中国科学教育运动发展的主要表现。(2009年)

在窗体上画一个命令按钮(名称为Command1)，并编写如下代码：FunctionFun1(ByValaAsInteger，bAsInteger)AsInteger DimtAsInteger t＝a－b b＝t＋a

Whatkindofworkmustthemanagersassure?Workmustbedoneinthe______and______way.

Itwasnotuntiltheearly20thcentury____________(美国的妇女才被给予选举权)

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。(　　)

在窗体上画一个命令按钮(名称为Command1)，并编写如下代码：FunctionFun1(ByValaAsInteger，bAsInteger)AsInteger　　DimtAsInteger　　t＝a－b　　b＝t＋a　

Whatkindofworkmustthemanagersassure?Workmustbedoneintheandway.