基金销售适用性管理制度包括( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

admin2019-01-16 80

问题基金销售适用性管理制度包括( )。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uvwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售适用性管理制度包括( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位数字。

()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

信用互换属于()。

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

有如下程序：#includeusingnamespacestd；classXA{inta；public：staticintb；XA(intaa)：a(aa){b++；}～XA(){}intget(){r

下列各项中符合炎性息肉特点的是()

律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。

2×21年6月1日，企业将债权投资重分类为其他债权投资，重分类日公允价值为800万元，账面价值为780万元；2×21年6月20日，企业将该其他债权投资出售，所得价款为830万元，则出售时确认的投资收益为()万元。

企业薪酬管理的目标不包括()。

遗产是指公民死亡时遗留下来的()。

为了扩大马克思主义的思想阵地，共产党早期组织的成员与反马克思主义的思想流派进行的论战主要有

以下关于视图描述错误的是(　　)。

以下叙述中正确的是()。

A、 B、 C、 D、 B选项都是用现在进行时态描述动作的。在这种情况下一定要特别留意动词。在这里使用了eating，cooking，putting，holding。而适合用来描述图片场景的动词只有cooki

基金销售适用性管理制度包括( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位数字。

()是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

日经225股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

信用互换属于()。

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

有如下程序：#includeusingnamespacestd；classXA{inta；public：staticintb；XA(intaa)：a(aa){b++；}～XA(){}intget(){r

下列各项中符合炎性息肉特点的是()

律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。

2×21年6月1日，企业将债权投资重分类为其他债权投资，重分类日公允价值为800万元，账面价值为780万元；2×21年6月20日，企业将该其他债权投资出售，所得价款为830万元，则出售时确认的投资收益为()万元。

企业薪酬管理的目标不包括()。

遗产是指公民死亡时遗留下来的()。

为了扩大马克思主义的思想阵地，共产党早期组织的成员与反马克思主义的思想流派进行的论战主要有

以下关于视图描述错误的是( )。

以下叙述中正确的是()。

A、 B、 C、 D、 B选项都是用现在进行时态描述动作的。在这种情况下一定要特别留意动词。在这里使用了eating，cooking，putting，holding。而适合用来描述图片场景的动词只有cooki

以下关于视图描述错误的是(　　)。