基金销售适用性管理制度包括( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

admin2019-01-16 30

问题基金销售适用性管理制度包括( )。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

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基金销售适用性管理制度包括( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

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证券一般从业资格

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

基金管理费通常按()支付。

交易所交易基金的期权属于()。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

进行骨折现场处理时，为避免断骨再刺伤周围组织，以减轻疼痛的处理是_______。

“布雷顿森林”体系形成的时间是______。

试述公共政策的基本特征。

WhenIbeginplanningtomovetoAucklandtostudy,mymotherwasworriedaboutalackofjobsandculturaldifferences.Ignorin

婴儿上感早期并发高热，最容易引起的并发症是

如果建筑公司届时没有支付款项，则建设单位最迟在(　　)之前申请人民法院强制执行。下列主体中不能提起审判监督程序的是(　　)。

下列关于并购战略的说法中，不正确的有()。

统一管理单位的全部档案、归口负责全部档案工作的机构是()档案工作机构。

除非不把理论当作教条，否则就会束缚思想。以下各项都表达了与题干相同的含义，除了()。

基金销售适用性管理制度包括( )。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

取得证券执业证书的人员，连续()年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

基金管理费通常按()支付。

交易所交易基金的期权属于()。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

进行骨折现场处理时，为避免断骨再刺伤周围组织，以减轻疼痛的处理是_______。

“布雷顿森林”体系形成的时间是______。

试述公共政策的基本特征。

WhenIbeginplanningtomovetoAucklandtostudy,mymotherwasworriedaboutalackofjobsandculturaldifferences.Ignorin

婴儿上感早期并发高热，最容易引起的并发症是

如果建筑公司届时没有支付款项，则建设单位最迟在( )之前申请人民法院强制执行。下列主体中不能提起审判监督程序的是( )。

下列关于并购战略的说法中，不正确的有()。

统一管理单位的全部档案、归口负责全部档案工作的机构是()档案工作机构。

除非不把理论当作教条，否则就会束缚思想。以下各项都表达了与题干相同的含义，除了()。

如果建筑公司届时没有支付款项，则建设单位最迟在(　　)之前申请人民法院强制执行。下列主体中不能提起审判监督程序的是(　　)。