发现( )的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为 Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患 Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形 Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

admin2017-07-31 44

问题发现( )的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患
Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形
Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为。②基金及公司存在重大经营风险或者隐患。③督察长依法认为需要报告的其他情形。④中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/v01g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于远期利率，以下说法错误的是()。

关于沪港通的作用，以下描述错误的是()。

在下列哪种市场中，证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息?()

下列利用期货进行风险管理的论述，错误的是()。

某基金股票部分收益率为7．52％，沪深300指数的收益率为1．12％。假设该基金股票资产权重为70％，沪深300指数资产权重为30％，则该基金的收益率为()。

下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是()。

某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为－100000元。当期已实现利润为－10000元，未实现利润为－20000元，则期末可供分配利润为()元。

下列关于大宗商品的说法，错误的是()。

关于可转换债券，下列说法错误的是()。

某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。则该债券最可能采用()发行，发行之初麦考利久期为(

A．语无伦次，笑骂不定B．语无伦次，神识不清C．语言重复，声低断续D．语言错乱，错后自知E．自言自语，见人则止狂证病人，可表现为

风险识别的原则包括()。

对于剪力墙上开洞,下列说法错误的是()。

()木版年画构图讲究对称、完整、饱满，主次分明，多样统一；色彩上采用对比手法，设色单纯、艳丽，强烈明快，构成红火、热烈的艺术效果。

()形成了全国最大的湿地保护体系。

以下列举的各项，说法正确的是()

Whatdidthespeakertalkaboutlasttime?