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  3. 关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有( )。

关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有( )。

admin2014-05-17  65
问题 关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有(    )。
选项 A、中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告
答案C,D
解析 可转换公司债券发行核准程序：(1)受理申请文件：中国证监会在收到申请文件后5个工作日内决定是否受理；未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。(2)初审：中国证监会受理申请文件后，对申请文件进行初审。(3)发审委审核：发审委审核申请文件。(4)核准：中国证监会作出核准或者不予核准的决定。(5)证券发行：自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。(6)再次申请：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。(7)证券承销：上市公司发行证券，应当由证券公司承销。
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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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