关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有( )。

admin2014-05-17 54

问题关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有( )。

选项 A、中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告

答案C,D

解析可转换公司债券发行核准程序：(1)受理申请文件：中国证监会在收到申请文件后5个工作日内决定是否受理；未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。(2)初审：中国证监会受理申请文件后，对申请文件进行初审。(3)发审委审核：发审委审核申请文件。(4)核准：中国证监会作出核准或者不予核准的决定。(5)证券发行：自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。(6)再次申请：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。(7)证券承销：上市公司发行证券，应当由证券公司承销。

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关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是()。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。()

根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是()。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。()

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。()

“以社区为焦点的护理程序”模式将护理程序分为几个阶段，请具体陈述。

下列句中加着重号的词用本字的是()

Therearenoticketsleftforthisevening’s__(perform).

CT机的前准直器位于

子宫肌瘤巨大可压迫输卵管导致

同时履行抗辩权的适用条件是(　　)。

我国银行的托管业务包括()。

在正三和弦中，四个声部同向进行，这样使音响缺乏_________。

潜伏需求是指相当一部分消费者对某种商品或服务有强烈的需求，而现有产品或服务又无法使之满足的一种需求状况。根据上述定义。以下最能体现“潜伏需求”的是：

A、免得担责任B、以免犯错误C、学别人经验D、不免犯错误B

关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是()。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。()

根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是()。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。()

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。()

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。()

“以社区为焦点的护理程序”模式将护理程序分为几个阶段，请具体陈述。

下列句中加着重号的词用本字的是()

Therearenoticketsleftforthisevening’s__(perform).

CT机的前准直器位于

子宫肌瘤巨大可压迫输卵管导致

同时履行抗辩权的适用条件是( )。

我国银行的托管业务包括()。

在正三和弦中，四个声部同向进行，这样使音响缺乏_________。

潜伏需求是指相当一部分消费者对某种商品或服务有强烈的需求，而现有产品或服务又无法使之满足的一种需求状况。根据上述定义。以下最能体现“潜伏需求”的是：

A、免得担责任B、以免犯错误C、学别人经验D、不免犯错误B

同时履行抗辩权的适用条件是(　　)。