2. 司法
  3. 某上市公司决定通过发行新股募集资金，用以扩大生产规模。在董事会草拟的方案中有以下主要内容：本次发行面值人民币7000万元的新股，全部向社会募集；委托某证券公司独家代销，代销期为96天；为保证发行工作能够得以顺利开展，准备向证券管理机构、证券交易所的有关人员

某上市公司决定通过发行新股募集资金，用以扩大生产规模。在董事会草拟的方案中有以下主要内容：本次发行面值人民币7000万元的新股，全部向社会募集；委托某证券公司独家代销，代销期为96天；为保证发行工作能够得以顺利开展，准备向证券管理机构、证券交易所的有关人员

admin2016-10-26  64
问题 某上市公司决定通过发行新股募集资金，用以扩大生产规模。在董事会草拟的方案中有以下主要内容：本次发行面值人民币7000万元的新股，全部向社会募集；委托某证券公司独家代销，代销期为96天；为保证发行工作能够得以顺利开展，准备向证券管理机构、证券交易所的有关人员每人送1000股；同时公司考虑到受股本扩张的影响，因此预期股票利润率比同期银行利率低0．2个百分点。请指出该方案的错误之处。
选项
答案该方案有以下四个方面的错误：第一，根据《证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。因此，委托某证券公司独家代销是错误的；第二，《证券法》规定，证券的代销包销期最长不得超过90日，故承销期为96天也是违背法律规定的；第三，《证券法》规定，证券交易所、证券管理机构的工作人员，在任期或法定期限内不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不能收受他人赠送的股票。所以，打算向证券管理机构、证券交易所的有关人员赠送1000股是违法的；第四，我国《公司法》规定，发行新股其预期利润率不得低于同期银行存款利率，因此，比同期银行利率低0．2个百分点是错误的。
解析
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