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  3. 证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]

证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]

admin2017-01-25  72
问题 证券公司从事中间介绍业务，应当对以下(    )情况进行定期检查。[2015年5月真题]
选项 A、风险隔离制度的执行情况
B、内部控制制度的执行情况
C、营业部中间介绍业务的开展情况
D、中间介绍业务规则的执行情况
答案A，B，C，D
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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