证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]

admin2017-01-25 75

问题证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]

选项 A、风险隔离制度的执行情况
B、内部控制制度的执行情况
C、营业部中间介绍业务的开展情况
D、中间介绍业务规则的执行情况

答案A，B，C，D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]

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期货从业资格

下列交易和事项中，属于会计估计变更的有()。

下列交易或事项中，属于经营活动现金流量的是()。

通过比较两期或连续数期财务报告中的相同指标，确定其增减变动的方向、数额和幅度，来说明企业财务状况或经营成果的变动趋势的一种方法，称为()。

甲企业拥有一件注册商标，现欲转让给乙企业，双方签订转让协议之后，根据我国《商标法》，下列选项正确的是()。

中外合资经营企业的最高权力机构是()。

企业发生赊购商品业务，下列各项中不影响应付账款入账金额的是()。

企业发生赊购商品业务，下列各项中不影响应付账款入账金额的是()。

根据我国《专利法》，下列不视为侵犯专利权的行为的是()。

负债是指()形成的现时义务。

RecentresearchhasshownthatthestresshormoneCortisol(皮质醇)damagescertainneuronsinthebrainandcannegativelyaffect

关于产程分期，下列哪项是错误的

下面五个选项中,说法正确的有()。

限制民事行为能力人订立的合同，有效的是(　　)。

下列税费中不属于土地增值税所列示的房地产开发成本的是()。

我国政治体制改革的目标是发展社会主义（）。

行政行为是指由公共行政实体依据其行政法所赋予的权力，并针对单独个别的情况，作出一个对外产生积极或消极法律效果的决定或命令。下列法律行为中，属于行政行为的是()。

Inthe19thCenturyandearly20thCentury,railwaytrainshadavitalrole.Inthelaterhalfofthe20thCentury,themotorca

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下列交易和事项中，属于会计估计变更的有()。

下列交易或事项中，属于经营活动现金流量的是()。

通过比较两期或连续数期财务报告中的相同指标，确定其增减变动的方向、数额和幅度，来说明企业财务状况或经营成果的变动趋势的一种方法，称为()。

甲企业拥有一件注册商标，现欲转让给乙企业，双方签订转让协议之后，根据我国《商标法》，下列选项正确的是()。

中外合资经营企业的最高权力机构是()。

企业发生赊购商品业务，下列各项中不影响应付账款入账金额的是()。

企业发生赊购商品业务，下列各项中不影响应付账款入账金额的是()。

根据我国《专利法》，下列不视为侵犯专利权的行为的是()。

负债是指()形成的现时义务。

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关于产程分期，下列哪项是错误的

下面五个选项中,说法正确的有()。

限制民事行为能力人订立的合同，有效的是( )。

下列税费中不属于土地增值税所列示的房地产开发成本的是()。

我国政治体制改革的目标是发展社会主义（）。

行政行为是指由公共行政实体依据其行政法所赋予的权力，并针对单独个别的情况，作出一个对外产生积极或消极法律效果的决定或命令。下列法律行为中，属于行政行为的是()。

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