某证券公司与客户刘某关系甚为密切，证券公司与刘某之间的以下行为不合法的是：

admin2009-03-19 60

问题某证券公司与客户刘某关系甚为密切，证券公司与刘某之间的以下行为不合法的是：

选项 A、刘某因公务繁忙，证券公司即接受了刘某的全权委托，为刘某带来可观的收益
B、证券公司建议刘某买卖某股票，承诺如给刘某造成损失由公司负责赔偿
C、证券公司为刘某融资进行证券交易
D、在一次交易中，证券公司未完全按照刘某的委托执行，而是以更为有利的价格成交

答案1,2,4

解析本题考查证券交易中心的几种不合法的行为。《证券法》第142条规定：“证券公司不得接受客户的全权委托，而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格”。第143条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”。第141条第2款规定：“证券公司接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易”。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vIPy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某证券公司与客户刘某关系甚为密切，证券公司与刘某之间的以下行为不合法的是：

试卷一

法律职业资格

小偷甲在某商场窃得乙的钱包后逃跑，乙发现后急追。甲逃跑中撞上欲借用商场厕所的丙，因商场地板湿滑，丙摔成重伤。下列哪些说法是错误的?()[2012年法考真题]

根据法律规定，下列哪一种社会关系应由民法调整?()[2016年法考真题]

下列有关法的特征的表述哪些是正确的？

下列关于罗马私法的内容，描述正确的是()

根据现行宪法的规定，下列关于非公有制经济在社会主义市场经济中的地位的表述中，哪些选项是正确的?()

下列不属于项目主要约束条件的是()

缔约过失责任的类型有

A利多卡因B氯胺酮C普鲁卡因D丁卡因E布比卡因具有手性碳原子的麻醉药

诊断急性白血病最可靠的依据是

青霉素G不敏感的细菌是

电力系统接线如题46图所示，各级电网的额定电压示于题46图中，变压器T1，T2额定电压分别为()。

下列不属于报送国家发展改革委员会的境外投资项目申请报告的内容是()。

教师的职业道德素养包括()。①爱国守法②爱岗敬业③关爱学生④教书育人、为人师表⑤终身学习

古罗马文化取得了哪些主要成就?

下列编码中，正确的汉字机内码是______。