证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的

admin2021-01-02 55

问题证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是()。

我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。

投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ．撤销当日有交易行为的Ⅱ．撤销当日有申报的Ⅲ．新股申购未到期的Ⅳ．相关机构未允许撤销的

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ．对证券公司进行监督管理

扩张型货币政策措施包括()。Ⅰ．降低法定存款准备金率Ⅱ．提高再贴现率Ⅲ．降低再贴现率Ⅳ．在公开市场上卖出有价证券Ⅴ．扩张贷款规模

下列机构中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用()和全额结算制度。Ⅰ．逐笔Ⅱ．实时Ⅲ．市商制度Ⅳ．净额结算制度

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

脱位的晚期并发症有

所谓的侵权行为地是指侵权行为的()

后工业化时期，企业的价值观是（）

下列不属于养生原则的是

某企业只生产甲产品，本年度销售量为800件，单价10元，单位制造变动成本为6元，单位销售和管理变动成本1元，则该产品边际贡献为(　　)元。

对劳动争议仲裁委员会做出的仲裁决定或仲裁裁决不服，当事人()。

合同无效或者被撤销后的法律后果，通常有以下几种情况()。

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根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是()。

我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。

投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ．撤销当日有交易行为的Ⅱ．撤销当日有申报的Ⅲ．新股申购未到期的Ⅳ．相关机构未允许撤销的

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ．对证券公司进行监督管理

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下列机构中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

银行间债券市场的结算方式是全国同业拆借中心提供前台债券交易，中央结算公司提供债券托管和后台结算，采用()和全额结算制度。Ⅰ．逐笔Ⅱ．实时Ⅲ．市商制度Ⅳ．净额结算制度

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

脱位的晚期并发症有

所谓的侵权行为地是指侵权行为的()

后工业化时期，企业的价值观是（）

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某企业只生产甲产品，本年度销售量为800件，单价10元，单位制造变动成本为6元，单位销售和管理变动成本1元，则该产品边际贡献为( )元。

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