证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的

admin2021-01-02 58

问题证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vJug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前境内上市外资股的投资主体包括()。Ⅰ．中国港澳台地区法人Ⅱ．定居在国外的中国公民Ⅲ．外国自然人Ⅳ．中国境内居民

下列关于：10年期国债期货合约的说法中，正确的是()。Ⅰ．上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ．实行到期实物交割Ⅲ．标的为面值1000万元人民币、票面利率6％的名义长期国债Ⅳ．挂牌合约为最近的三个季月，最

银行业金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．证券经营机构Ⅲ．农村信用合作社Ⅳ．保险经营机构

下列属于证券服务机构的有()。Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。

场外市场价格决定的主要方式是()。

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

《又是一年芳草绿》一文的作者是()。

脊柱各段中椎间盘最薄的部位是

某县医院妇科医师为一孕妇接生，该孕妇生一有缺陷婴儿。该医院为产妇出具了统一制发的新生儿出生医学证明。该医院还应当

下列情况中，契税可减免的有()。

下列关于市场预测方法中的组合预测的表述中，错误的是()。

()是将陡倾的边坡上部的岩体挖除，一部分使边坡变缓，同时也可使滑体重量减轻，以达到稳定的目的。

以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是()。

“教育的最高目的是培养心灵的和谐达到完美境地的人”，这句话体现了()。

随着我国高等教育大众化、普及化，普通高中的l生质发生改变，在教育任务E兼顾()。