证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。 Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门

admin2022-06-28 71

问题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。
Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
Ⅳ．合规管理有效性的评估及整改情况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析年度合规报告包括下列内容：(1)证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况。(2)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况。(3)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况。(4)合规管理有效性的评估及整改情况。(5)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。(6)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

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沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是()。

国际长期资金流动主要包括()。①国际信贷②国际直接投资③国际间接投资④贸易资金的流动

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

风险管理具体表现为()。①金融机构要认真分析和衡量风险②金融机构要主动有意识地承担风险③金融机构要被动无意识地承担风险④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益

金融机构对风险的承担受限制于()。①金融机构本身的管理专长②金融机构承担风险的能力③风险与收益的匹配状况④金融市场的系统性风险

以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是()。

美国上市公司股票交易场所主要分为()。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的?

假设检验中，若P＜0.05，下列结论正确的是

人体测量最主要的目的是

对资源进行有效整合以达到既定目标与责任的动态创造性活动是指()。

()考虑各种能够满足需要的解决方案，建立一个合适的模型辅助理解问题、辅助求解、测试求解的可能性。

气温低于()℃时，运输易冻的硝化甘油炸药，必须采取防冻措施。

歌剧《卡门》是_国音乐家_的作品。

我国《刑法》第266条中规定“诈骗公私财物，数额较大的”，这种罪状是()。

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