证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。 Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门

admin2022-06-28 42

问题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。
Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
Ⅳ．合规管理有效性的评估及整改情况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析年度合规报告包括下列内容：(1)证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况。(2)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况。(3)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况。(4)合规管理有效性的评估及整改情况。(5)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。(6)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

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下列选项不属于金融风险的是()。

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括()。①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因素

关于股票价格指数编制说法正确的是()。

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的()。

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购

()成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。

按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和()。

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的()。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

A、Skincancer.B、Lungcancer.C、BreastCancer.D、Livercancer.D“Heavydrinkingcanincreasetheriskforcertaincancers，especi

A．益气养血，凉血止血B．益气化瘀，清热除湿C．行气破瘀，生肌止痛D．祛瘀生新，补气养血E．活血破瘀，养血祛瘀产妇康颗粒的功能为()。

国际上开创了国际法庭审理战争罪犯先例的法庭是______。

CM/Non-Agency合同结构的特征不正确的是(　　)。

企业用技术性能更完善，经济效益更显著的新型设备来替换原有设备，这种活动是()。

“勤奋+机会+才能”是许多成功人士的成功经验。勤奋是成功的先决条件，但是在利用机会和提高才能之间，是培养才能在先，还是抓住机会在先呢?以下哪项是问题提出者的假设前提?()

事业单位是从事教育、科技、文化、卫生等领域的公益服务，不以营利为目的社会组织，是政府基本公共服务的主要承载者。()

在VisualFoxPro中调用表单文件mf1的正确命令是(　　)。

软件设计中模块划分应遵循的准则是()。

证券市场基本法律法规

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下列选项不属于金融风险的是()。

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括()。①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因素

关于股票价格指数编制说法正确的是()。

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的()。

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购

()成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。

按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和()。

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的()。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

A、Skincancer.B、Lungcancer.C、BreastCancer.D、Livercancer.D“Heavydrinkingcanincreasetheriskforcertaincancers，especi

A．益气养血，凉血止血B．益气化瘀，清热除湿C．行气破瘀，生肌止痛D．祛瘀生新，补气养血E．活血破瘀，养血祛瘀产妇康颗粒的功能为()。

国际上开创了国际法庭审理战争罪犯先例的法庭是______。

CM/Non-Agency合同结构的特征不正确的是( )。

企业用技术性能更完善，经济效益更显著的新型设备来替换原有设备，这种活动是()。

“勤奋+机会+才能”是许多成功人士的成功经验。勤奋是成功的先决条件，但是在利用机会和提高才能之间，是培养才能在先，还是抓住机会在先呢?以下哪项是问题提出者的假设前提?()

事业单位是从事教育、科技、文化、卫生等领域的公益服务，不以营利为目的社会组织，是政府基本公共服务的主要承载者。()

在VisualFoxPro中调用表单文件mf1的正确命令是( )。

软件设计中模块划分应遵循的准则是()。

CM/Non-Agency合同结构的特征不正确的是(　　)。

在VisualFoxPro中调用表单文件mf1的正确命令是(　　)。