证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。 Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门

admin2022-06-28 88

问题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。
Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
Ⅳ．合规管理有效性的评估及整改情况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析年度合规报告包括下列内容：(1)证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况。(2)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况。(3)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况。(4)合规管理有效性的评估及整改情况。(5)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。(6)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

中国香港的金融监管机构包括()。①中国香港金融管理局②中国香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处

下列属于货币市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③商业票据市场④大额可转让存单市场

()可以管理系统性风险和非系统性风险。

金融机构对风险的承担受限制于()。①金融机构本身的管理专长②金融机构承担风险的能力③风险与收益的匹配状况④金融市场的系统性风险

选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、()等。

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以()偿还。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。Ⅰ．股东大会Ⅱ．监事会Ⅲ．投资决策机构Ⅳ．董事会

肝豆状核变性代谢异常的元素是

下面是有关计算机病毒的说法，其中________不正确。

A、养心安神B、养血安神C、补心安神D、益气养血，滋阴生津，养心安神E、舒肝解郁，安神定志养血安神丸的功能是

地方性法规可以设定的行政处罚的种类是()。

在全国人大闭会期间，全国人大常委会有权审查和批准国民经济和社会发展计划、国家预算在执行过程中所必须作的()调整方案。

党的十八大报告指出新形势，党面临的主要危险有()

下面程序的输出结果是()　　main()　　{intx＝10，y＝3；　　　printf("%d\n"，y＝x/y)；　　}

SallysaysthatthechangeswereplannedbySallysaysthatthenewsletterwillbemostvaluablefor

A、Priestsandworshipers.B、Somenon-humanentities.C、Kingsandknights.D、Successfulbusinessmen.B

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

中国香港的金融监管机构包括()。①中国香港金融管理局②中国香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处

下列属于货币市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③商业票据市场④大额可转让存单市场

()可以管理系统性风险和非系统性风险。

金融机构对风险的承担受限制于()。①金融机构本身的管理专长②金融机构承担风险的能力③风险与收益的匹配状况④金融市场的系统性风险

选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、()等。

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以()偿还。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。Ⅰ．股东大会Ⅱ．监事会Ⅲ．投资决策机构Ⅳ．董事会

肝豆状核变性代谢异常的元素是

下面是有关计算机病毒的说法，其中________不正确。

A、养心安神B、养血安神C、补心安神D、益气养血，滋阴生津，养心安神E、舒肝解郁，安神定志养血安神丸的功能是

地方性法规可以设定的行政处罚的种类是()。

在全国人大闭会期间，全国人大常委会有权审查和批准国民经济和社会发展计划、国家预算在执行过程中所必须作的()调整方案。

党的十八大报告指出新形势，党面临的主要危险有()

下面程序的输出结果是() main() {intx＝10，y＝3； printf("%d\n"，y＝x/y)； }

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下面程序的输出结果是()　　main()　　{intx＝10，y＝3；　　　printf("%d\n"，y＝x/y)；　　}