内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的( )原则。

admin2011-01-31 55

问题内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的( )原则。

选项 A、健全性
B、合理性
C、制衡性
D、独立性

答案A

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的( )原则。

证券基础知识

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《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。

下列关于债券的叙述中，说法错误的是( )。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。

实际上，大多数清算公司的清算价格总是( )账面价值。

转换价格是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。( )

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。( )

按持股对象是否确定划分，并购可以分为( )。

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

凭证式国债是一种( )的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由( )每年确定的。

通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

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《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。

下列关于债券的叙述中，说法错误的是(　　)。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

实际上，大多数清算公司的清算价格总是(　　)账面价值。

转换价格是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。(　　)

配股是上市公司向新老股东定价、定量发行新股。(　　)

按持股对象是否确定划分，并购可以分为(　　)。

高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会(　　)或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

凭证式国债是一种(　　)的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由(　　)每年确定的。

通常情况下，(　　)，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

制定损失控制措施必须以(　　)风险评价的结果为依据，才能确保损失控制措施具有针对性，取得预期的控制效果。

根据一贯性原则的要求，为了企业前后各期会计信息相互可比，企业应做到(　　)。