内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的( )原则。

admin2011-01-31 74

问题内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的( )原则。

选项 A、健全性
B、合理性
C、制衡性
D、独立性

答案A

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的( )原则。

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普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。( )

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普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。(　　)

假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(　　)。

基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式(　　)。

关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是(　　)。

申请证券从业人员资格者，必须年满(　　)岁。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上市公司自行销售。

企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于8%。(　　)

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过(　　)面向公众投资者发行。

关于募股资金的运用，发行人应披露(　　)。

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