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刘明从事金融理财工作5年,最近获得了CFP资格认证,并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金,在普通退休客户李先生的投资规划书中,将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的
刘明从事金融理财工作5年,最近获得了CFP资格认证,并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金,在普通退休客户李先生的投资规划书中,将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的
admin
2011-04-26
55
问题
刘明从事金融理财工作5年,最近获得了CFP资格认证,并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金,在普通退休客户李先生的投资规划书中,将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。
选项
A、专业胜任
B、正直诚信
C、恪尽职守
D、客观公正
答案
C
解析
恪尽职守具体准则规定,对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督,对其触犯道德准则的行为应及时制止。刘明对下属的不当行为(小王违反了客观公正和恪尽职守基本原则)没有及时制止,而是签署了同意意见,这违背了恪尽职守基本原则。
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金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类
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金融理财基础(一)
金融理财师(AFP)
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