刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的

admin2011-04-26 74

问题刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。

选项 A、专业胜任
B、正直诚信
C、恪尽职守
D、客观公正

答案C

解析恪尽职守具体准则规定，对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督，对其触犯道德准则的行为应及时制止。刘明对下属的不当行为(小王违反了客观公正和恪尽职守基本原则)没有及时制止，而是签署了同意意见，这违背了恪尽职守基本原则。

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金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

从保险公司财务管理的角度来讲，保险基金的主要存在形式是(　　)。

理财规划师所面对的需要为自己制定风险管理与保险规划的客户，主要是(　　)。

选择业务员的信息不包括(　　)。

关于马斯洛需求层次理论，下列说法错误的是(　　)。

根据有关监管规定的要求，保险销售人员获得从业资格后应当(　　)。

下列属于保险中介人范畴的有(　　)。Ⅰ．保险代理人Ⅱ．保险经纪人Ⅲ．保险公估人Ⅳ．保险监管机构Ⅴ．保险销售人员

保险人通过在各地设立分支机构来完成总代理人所担负的各项任务，从而更有效地控制保险风险的保险代理制度是(　　)。

上题中陈先生派职员小刘乘飞机前往异地处理事务，小刘登机前购买一份航空意外险，则小刘的行为属于(　　)。

简述社会规律的客观性。

与Ⅱ型超敏反应无关的成分是

患者，男，39岁，症见肢体筋脉挛痛，关节屈伸不利，疼痛游走不定，腰腿沉重，恶风，舌暗淡，脉沉迟。治疗宜选用

有一台6kW的三相异步电动机，其额定运行转速为1480r／min，额定电压为380V，全压起动转矩是额定运行转矩的1．2倍，现采用△一起动以降低其起动电流，此时的起动转矩为()N．m。

根据增值税法律制度的规定，下列行为中，应视同销售货物，征收增值税的有()。

下面程序的输出结果是【】。　　#include＜stdio．h＞　　main()　　{char*p={"BOOL""OPK"，"H"，"SP"}；　　　inti；　　　for(i=3，i＞＝0；i--，i--)pri

A、Hewillmissthetrain.B、Hewillgetupearlier.C、Hewillnotgotoschool.A此段对话中男方说的是：天啊，只剩两分钟了，我赶不上火车了。女方说的是：下次你应该早点起床。由此

【M1】Applicationfilesarepiledhighlythismonthincollegesacrossthecountry.【M2】Admissionsofficersareporing

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

从保险公司财务管理的角度来讲，保险基金的主要存在形式是( )。

理财规划师所面对的需要为自己制定风险管理与保险规划的客户，主要是( )。

选择业务员的信息不包括( )。

关于马斯洛需求层次理论，下列说法错误的是( )。

根据有关监管规定的要求，保险销售人员获得从业资格后应当( )。

下列属于保险中介人范畴的有( )。Ⅰ．保险代理人Ⅱ．保险经纪人Ⅲ．保险公估人Ⅳ．保险监管机构Ⅴ．保险销售人员

保险人通过在各地设立分支机构来完成总代理人所担负的各项任务，从而更有效地控制保险风险的保险代理制度是( )。

上题中陈先生派职员小刘乘飞机前往异地处理事务，小刘登机前购买一份航空意外险，则小刘的行为属于( )。

简述社会规律的客观性。

与Ⅱ型超敏反应无关的成分是

患者，男，39岁，症见肢体筋脉挛痛，关节屈伸不利，疼痛游走不定，腰腿沉重，恶风，舌暗淡，脉沉迟。治疗宜选用

有一台6kW的三相异步电动机，其额定运行转速为1480r／min，额定电压为380V，全压起动转矩是额定运行转矩的1．2倍，现采用△一起动以降低其起动电流，此时的起动转矩为()N．m。

根据增值税法律制度的规定，下列行为中，应视同销售货物，征收增值税的有()。

下面程序的输出结果是【】。 #include＜stdio．h＞ main() {char*p={"BOOL""OPK"，"H"，"SP"}； inti； for(i=3，i＞＝0；i--，i--)pri

A、Hewillmissthetrain.B、Hewillgetupearlier.C、Hewillnotgotoschool.A此段对话中男方说的是：天啊，只剩两分钟了，我赶不上火车了。女方说的是：下次你应该早点起床。由此

【M1】______Applicationfilesarepiledhighlythismonthincollegesacrossthecountry.【M2】______Admissionsofficersareporing

从保险公司财务管理的角度来讲，保险基金的主要存在形式是(　　)。

理财规划师所面对的需要为自己制定风险管理与保险规划的客户，主要是(　　)。

选择业务员的信息不包括(　　)。

关于马斯洛需求层次理论，下列说法错误的是(　　)。

根据有关监管规定的要求，保险销售人员获得从业资格后应当(　　)。

下列属于保险中介人范畴的有(　　)。Ⅰ．保险代理人Ⅱ．保险经纪人Ⅲ．保险公估人Ⅳ．保险监管机构Ⅴ．保险销售人员

保险人通过在各地设立分支机构来完成总代理人所担负的各项任务，从而更有效地控制保险风险的保险代理制度是(　　)。

上题中陈先生派职员小刘乘飞机前往异地处理事务，小刘登机前购买一份航空意外险，则小刘的行为属于(　　)。

下面程序的输出结果是【】。　　#include＜stdio．h＞　　main()　　{char*p={"BOOL""OPK"，"H"，"SP"}；　　　inti；　　　for(i=3，i＞＝0；i--，i--)pri

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