刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的

admin2011-04-26 54

问题刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。

选项 A、专业胜任
B、正直诚信
C、恪尽职守
D、客观公正

答案C

解析恪尽职守具体准则规定，对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督，对其触犯道德准则的行为应及时制止。刘明对下属的不当行为(小王违反了客观公正和恪尽职守基本原则)没有及时制止，而是签署了同意意见，这违背了恪尽职守基本原则。

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金融理财师(AFP)

从社会财产保障业务的范围看，构成财产保障领域中最主要的基金的是(　　)。

保险基金的构成主要包括(　　)。Ⅰ．国家拨款Ⅱ．保险费Ⅲ．保险公司的额外收入Ⅳ．保险公司的资本Ⅴ．保险盈余

理财师帮助顾客制定适合自己的健康保险计划，需要在制定计划前确定(　　)。Ⅰ．医疗费用保险计划的给付Ⅱ．大宗医疗费用保险的重要特征Ⅲ．主要健康保险的类别Ⅳ．如何建立健康保险计划Ⅴ．保险合同签订

下列有关金融理财师为客户做财务计划的做法，不正确的是(　　)。

关于马斯洛需求层次理论，下列说法错误的是(　　)。

投保人在投保时应当以(　　)为原则。

依据保险标的价值在订立合同时是否确定分类，保险合同的种类包括(　　)。

下列各种损失处理方式中属于损失抑制的是(　　)。Ⅰ．为建筑物装设避雷针Ⅱ．为车间安装自动灭火喷淋装置Ⅲ．配置灭火器Ⅳ．修建紧急逃生通道

关于风险与保险的关系，下列说法正确的是(　　)。Ⅰ．风险是保险产生和发展的前提Ⅱ．保险的发展是风险发展的客观依据Ⅲ．保险是风险管理的传统有效的措施Ⅳ．风险管理技术要受保险经营效益的制约

慢性唇炎的发病原因主要是()

尤其善治下半身风湿痹痛的药物是

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公司获得的商业信用、融资租赁是公司的一种投资回报，属于()

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Thecommonstudentgroupingsareasfollowsexcept________.

某选区在县人大代表选举中，应选代表2人，根据《选举法》的规定，该选区正式候选人的人数可以为()。

授業の後で、近くの公園で運動した。

Ifwewaituntilthelandlord______torepairtheroofwe’llalldieofexposure.

金融理财基础(一)

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授業の後で、近くの公園で運動した。

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关于马斯洛需求层次理论，下列说法错误的是(　　)。

投保人在投保时应当以(　　)为原则。

依据保险标的价值在订立合同时是否确定分类，保险合同的种类包括(　　)。

下列各种损失处理方式中属于损失抑制的是(　　)。Ⅰ．为建筑物装设避雷针Ⅱ．为车间安装自动灭火喷淋装置Ⅲ．配置灭火器Ⅳ．修建紧急逃生通道

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