刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的

admin2011-04-26 66

问题刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。

选项 A、专业胜任
B、正直诚信
C、恪尽职守
D、客观公正

答案C

解析恪尽职守具体准则规定，对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督，对其触犯道德准则的行为应及时制止。刘明对下属的不当行为(小王违反了客观公正和恪尽职守基本原则)没有及时制止，而是签署了同意意见，这违背了恪尽职守基本原则。

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金融理财基础(一)

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金融理财师(AFP)

理财规划师在为客户分析人寿保险需求时，需要按以下(　　)程序进行。

关于保险产品选择，下列说法不正确的是(　　)。

下列属于影响个人财务策划和保险规划的社会因素的有(　　)。Ⅰ．政府职能的转变Ⅱ．家庭规模小型化Ⅲ．老龄化问题Ⅳ．人口素质的问题Ⅴ．传统观念的转变Ⅵ．收入快速增长与个人资产多样化

制定保险规划首先要明确国家和企业层面所能提供的保障内容和程度，扣除这些已有的，保障后，剩余的经济安全需要通过个人层面得到满足。通过个人层面满足经济安全需要的方式有(　　)。

对代理人采取的补偿方式不包括(　　)。

关于被保险人的资格，下列说法不正确的是(　　)。

在保险营销管理程序中，保险人依据保险购买者对保险商品需求的偏好以及购买行为的差异性对保险市场进行分类的行为是(　　)。

某人寿保险总公司计划在新年度编印一批公司系列产品宣传材料，下列各项中违反了监管部门的有关规定的是(　　)。

Everyoneinthetittletownknowsthat______areleavingforNewYorknextTuesday.

奶牛4岁，配种后35天确诊已妊娠，临床未见明显异常，配种后65天时，该牛再次发情，直肠检查发现原先的怀孕特征消失，再次配种前。对该牛常用的处理措施是

术前一次放腹水的量应为

下列属于经营者集中的是：

GDP是各国核算国民经济活动的重要指标，下列()含在GDP内。

不论动机多么伟大，不论出于多么善良的心地，想要改变一个人，哪怕只是改变一个孩子，都是徒然的——如果他并不理解这种改变。这段话的意思是说()。

2015年，我国服务贸易进出口总额7130亿美元，比2005年增长3.54倍，年均增长16.3％。其中，出口2881.9亿美元，比2005年增长2.9倍，年均增长11.8％；进口4248.1亿美元，比2005年增长4.1倍，年均增长17.7％。服务贸易总

曲线的过原点的切线是________。

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理财规划师在为客户分析人寿保险需求时，需要按以下( )程序进行。

关于保险产品选择，下列说法不正确的是( )。

下列属于影响个人财务策划和保险规划的社会因素的有( )。Ⅰ．政府职能的转变Ⅱ．家庭规模小型化Ⅲ．老龄化问题Ⅳ．人口素质的问题Ⅴ．传统观念的转变Ⅵ．收入快速增长与个人资产多样化

制定保险规划首先要明确国家和企业层面所能提供的保障内容和程度，扣除这些已有的，保障后，剩余的经济安全需要通过个人层面得到满足。通过个人层面满足经济安全需要的方式有( )。

对代理人采取的补偿方式不包括( )。

关于被保险人的资格，下列说法不正确的是( )。

在保险营销管理程序中，保险人依据保险购买者对保险商品需求的偏好以及购买行为的差异性对保险市场进行分类的行为是( )。

某人寿保险总公司计划在新年度编印一批公司系列产品宣传材料，下列各项中违反了监管部门的有关规定的是( )。

Everyoneinthetittletownknowsthat______areleavingforNewYorknextTuesday.

奶牛4岁，配种后35天确诊已妊娠，临床未见明显异常，配种后65天时，该牛再次发情，直肠检查发现原先的怀孕特征消失，再次配种前。对该牛常用的处理措施是

术前一次放腹水的量应为

下列属于经营者集中的是：

GDP是各国核算国民经济活动的重要指标，下列()含在GDP内。

不论动机多么伟大，不论出于多么善良的心地，想要改变一个人，哪怕只是改变一个孩子，都是徒然的——如果他并不理解这种改变。这段话的意思是说()。

2015年，我国服务贸易进出口总额7130亿美元，比2005年增长3.54倍，年均增长16.3％。其中，出口2881.9亿美元，比2005年增长2.9倍，年均增长11.8％；进口4248.1亿美元，比2005年增长4.1倍，年均增长17.7％。服务贸易总

曲线的过原点的切线是________。

理财规划师在为客户分析人寿保险需求时，需要按以下(　　)程序进行。

关于保险产品选择，下列说法不正确的是(　　)。

下列属于影响个人财务策划和保险规划的社会因素的有(　　)。Ⅰ．政府职能的转变Ⅱ．家庭规模小型化Ⅲ．老龄化问题Ⅳ．人口素质的问题Ⅴ．传统观念的转变Ⅵ．收入快速增长与个人资产多样化

制定保险规划首先要明确国家和企业层面所能提供的保障内容和程度，扣除这些已有的，保障后，剩余的经济安全需要通过个人层面得到满足。通过个人层面满足经济安全需要的方式有(　　)。

对代理人采取的补偿方式不包括(　　)。

关于被保险人的资格，下列说法不正确的是(　　)。

在保险营销管理程序中，保险人依据保险购买者对保险商品需求的偏好以及购买行为的差异性对保险市场进行分类的行为是(　　)。

某人寿保险总公司计划在新年度编印一批公司系列产品宣传材料，下列各项中违反了监管部门的有关规定的是(　　)。