刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的

admin2011-04-26 45

问题刘明从事金融理财工作5年，最近获得了CFP资格认证，并晋升为理财部门主管。本周其下属金融理财师小王为了获得某股票型基金的高额佣金，在普通退休客户李先生的投资规划书中，将90%的资产配置在该股票型基金上。刘明并未认真审核便在该规划书上签署了同意意见。则刘明的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中( )基本原则。

选项 A、专业胜任
B、正直诚信
C、恪尽职守
D、客观公正

答案C

解析恪尽职守具体准则规定，对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督，对其触犯道德准则的行为应及时制止。刘明对下属的不当行为(小王违反了客观公正和恪尽职守基本原则)没有及时制止，而是签署了同意意见，这违背了恪尽职守基本原则。

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某公司经理赵明，今年55岁，已经参加了社会医疗保险。那么作为理财师，应建议其购买(　　)。

保险公司的优劣可以从哪些方面来考察?(　　)Ⅰ．公司经营理念Ⅱ．财务实力Ⅲ．理赔记录Ⅳ．管理水平Ⅴ．服务质量

财务规划的(　　)阶段要求设计一套适合客户处境和目标的建议性策略，包括实现目标的途径。

关于个人风险管理程序的顺序，下列各项描述正确的是(　　)。Ⅰ．分析不同的风险管理技术Ⅱ．识别和分析个人/家庭风险Ⅲ．实施风险管理计划Ⅳ．监控与调整风险管理计划Ⅴ．选择最合适的风险管理技术

保险销售风险控制一般须遵循的原则有(　　)。Ⅰ．市场性原则Ⅱ．效益性原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．系统性原则Ⅴ．合法性原则

上题中陈先生派职员小刘乘飞机前往异地处理事务，小刘登机前购买一份航空意外险，则小刘的行为属于(　　)。

下列不属于对保险市场行为监管的内容的是(　　)。

下列属于保险业务监管的有(　　)。Ⅰ．再保险监管Ⅱ．保险条款和费率的监管Ⅲ．业务经营范围的限制Ⅳ．法定保险监管Ⅴ．经营行为监管

下列各意外伤害中，属于不可保范围的是(　　)。Ⅰ．被保险人在犯罪活动中受到的意外伤害Ⅱ．被保险人在酒醉情况下受到的意外伤害Ⅲ．被保险人在救火行为中受到的伤害Ⅳ．被保险人的自杀行为造成的伤害

投保人要求复效时，也要根据(　　)原则，履行如实告知义务，被保险人必须提交体检检验书或健康证明等文件。

人民检察院在依法检察法律监督过程中，对有关单位在管理上存在的问题和漏洞，为建章立制，加强管理，以及认为应当追究有关当事人的党纪、政纪责任的，向有关单位正式提出检察建议时所制作的文书是（　　）

下列不属于特异糖尿病的是

A、肺的宣发功能B、肺的肃降功能C、胃主腐熟D、心主血脉E、脾主运化与汗液排泄密切相关的是（）

某山脉一河流流域总面积25900km2，干流长度383km．天然落差2493m，水量丰沛，干流河床比降大，年平均径流量158m3/s．水能资源丰富。在该河流上游距离河口146km处已经有一蓄水5．4亿m3水库。河段所在地区经济不发达，流域总人口5

一般来说，工厂总平面布置应符合的条件包括()。

背书人在汇票背面只有签名，而不记载被背书人，则该背书为()。

国家出资企业改制的形式有()。

路老师在进行生物课教学的过程中，经常是先给大家讲解知识，然后带大家到植物同里去观察，有时候大家一起进行一些扦插的操作，这样既有课堂知识的学习，又有实际的感性认识，这体现了路老师遵循了教育过程的()。

夸美纽斯生活的环境是新旧两种社会的交替时期，新旧思想的矛盾在他的思想中表现为

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

某公司经理赵明，今年55岁，已经参加了社会医疗保险。那么作为理财师，应建议其购买( )。

保险公司的优劣可以从哪些方面来考察?( )Ⅰ．公司经营理念Ⅱ．财务实力Ⅲ．理赔记录Ⅳ．管理水平Ⅴ．服务质量

财务规划的( )阶段要求设计一套适合客户处境和目标的建议性策略，包括实现目标的途径。

关于个人风险管理程序的顺序，下列各项描述正确的是( )。Ⅰ．分析不同的风险管理技术Ⅱ．识别和分析个人/家庭风险Ⅲ．实施风险管理计划Ⅳ．监控与调整风险管理计划Ⅴ．选择最合适的风险管理技术

保险销售风险控制一般须遵循的原则有( )。Ⅰ．市场性原则Ⅱ．效益性原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．系统性原则Ⅴ．合法性原则

上题中陈先生派职员小刘乘飞机前往异地处理事务，小刘登机前购买一份航空意外险，则小刘的行为属于( )。

下列不属于对保险市场行为监管的内容的是( )。

下列属于保险业务监管的有( )。Ⅰ．再保险监管Ⅱ．保险条款和费率的监管Ⅲ．业务经营范围的限制Ⅳ．法定保险监管Ⅴ．经营行为监管

下列各意外伤害中，属于不可保范围的是( )。Ⅰ．被保险人在犯罪活动中受到的意外伤害Ⅱ．被保险人在酒醉情况下受到的意外伤害Ⅲ．被保险人在救火行为中受到的伤害Ⅳ．被保险人的自杀行为造成的伤害

投保人要求复效时，也要根据( )原则，履行如实告知义务，被保险人必须提交体检检验书或健康证明等文件。

人民检察院在依法检察法律监督过程中，对有关单位在管理上存在的问题和漏洞，为建章立制，加强管理，以及认为应当追究有关当事人的党纪、政纪责任的，向有关单位正式提出检察建议时所制作的文书是（ ）

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A、肺的宣发功能B、肺的肃降功能C、胃主腐熟D、心主血脉E、脾主运化与汗液排泄密切相关的是（）

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背书人在汇票背面只有签名，而不记载被背书人，则该背书为()。

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某公司经理赵明，今年55岁，已经参加了社会医疗保险。那么作为理财师，应建议其购买(　　)。

保险公司的优劣可以从哪些方面来考察?(　　)Ⅰ．公司经营理念Ⅱ．财务实力Ⅲ．理赔记录Ⅳ．管理水平Ⅴ．服务质量

财务规划的(　　)阶段要求设计一套适合客户处境和目标的建议性策略，包括实现目标的途径。

关于个人风险管理程序的顺序，下列各项描述正确的是(　　)。Ⅰ．分析不同的风险管理技术Ⅱ．识别和分析个人/家庭风险Ⅲ．实施风险管理计划Ⅳ．监控与调整风险管理计划Ⅴ．选择最合适的风险管理技术

保险销售风险控制一般须遵循的原则有(　　)。Ⅰ．市场性原则Ⅱ．效益性原则Ⅲ．全面性原则Ⅳ．系统性原则Ⅴ．合法性原则

上题中陈先生派职员小刘乘飞机前往异地处理事务，小刘登机前购买一份航空意外险，则小刘的行为属于(　　)。

下列不属于对保险市场行为监管的内容的是(　　)。

下列属于保险业务监管的有(　　)。Ⅰ．再保险监管Ⅱ．保险条款和费率的监管Ⅲ．业务经营范围的限制Ⅳ．法定保险监管Ⅴ．经营行为监管

下列各意外伤害中，属于不可保范围的是(　　)。Ⅰ．被保险人在犯罪活动中受到的意外伤害Ⅱ．被保险人在酒醉情况下受到的意外伤害Ⅲ．被保险人在救火行为中受到的伤害Ⅳ．被保险人的自杀行为造成的伤害

投保人要求复效时，也要根据(　　)原则，履行如实告知义务，被保险人必须提交体检检验书或健康证明等文件。

人民检察院在依法检察法律监督过程中，对有关单位在管理上存在的问题和漏洞，为建章立制，加强管理，以及认为应当追究有关当事人的党纪、政纪责任的，向有关单位正式提出检察建议时所制作的文书是（　　）