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在上海证券交易所,以上网资金申购方式公开发行股票,结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收,并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金,用于新股申购的资金交收。如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情
在上海证券交易所,以上网资金申购方式公开发行股票,结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收,并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金,用于新股申购的资金交收。如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情
admin
2009-10-26
33
问题
在上海证券交易所,以上网资金申购方式公开发行股票,结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收,并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金,用于新股申购的资金交收。如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况,则透支部分确认为无效申购不予配号,具体处理是 ( )。
选项
A、会员单位在T+1日16:00前将资金不实的申购账号及其对应席位号告知上证所,且上报的资金不实申购总额需与透支总额相等,由上证所逐一确认上述账号的申购为无效申购
B、如果会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上证所,T+2日,上证所根据会计师事务所的验资情况,选取该会员单位所属席位中资金申购量最大的席位,按照申购时间的先后/顷序,从最晚申购的账号开始,依次确认无效申购,直至该会员的申购总量与结算备付金余额相符
C、如果该会员透支额超过该席位申购总量,则该席位所有申购均确认为无效申购,然后按照资金申购量从大到小的顺序选择该会员所属席位,按规定确认为无效申购
D、由此产生的一切法律责任,由会员单位承担
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vbFg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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