《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。

admin2011-01-31 70

问题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。

选项 A、证券从业人员
B、证券机构
C、中国证监会
D、证券交易所

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vbXg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司将委托资产投资于(　　)发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
下列关于自营业务含义的说法中，正确的有(　　)。
证券经纪业务主要环节包括(　　)。
深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括(　　)。
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
结算头寸用于应付日常结算，其利息按(　　)规定的利率计付给会员。
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是(　　)。
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。(　　)
在公司反收购战略中，限制董事资格属于保持公司控制权策略。(　　)
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。(　　)

随机试题

驾驶机动车遇到校车在道路右侧停车上下学生，同向有两条机动车道时，左侧车道后方机动车应当停车等待。
在预测性评估方法中，公共政策分析人员根据目前的和历史的数据，来判断未来的社会状况的方法，属于()
俄国的两位大作家，都情不自禁地对莎士比亚发表了自己的看法。屠格涅夫借批评哈姆雷特，对沙剧——一，他的态度倒还像个绅士，总的来说还算温和。托尔斯泰就比较厉害，他对莎士比亚进行了最猛烈地攻击，口诛笔伐，几乎把伟大的莎士比亚说得————。填人划横线部分最恰当的一
2005年9月中国甲公司与西班牙乙公司签订了一份货物买卖合同。双方在合同中约定了如果合同履行出现争议则双方应将争议提交纽约仲裁机构仲裁。后甲公司收到货物后认为乙公司提供的货物质量与合同约定不符，于2005年12月10日向中国某人民法院提起诉讼。乙公司于20
石灰的最主要技术指标（）。
熟练劳动力所占的比重、技术经济特点、工会化程度、地理位置等是造成()之间出现工资差别的主要原因。
人的一生主要有以下几个阶段：(　　)。
一次足球赛，共有16支队伍参加。已知A、B、C、D四个小组各有4支队伍，小组赛前两名进行淘汰赛。淘汰赛第一轮中A组第一名对B组第二名，B组第一名对A组第二名，C组第一名对D组第二名，D组第一名对C组第二名，胜利的队伍进入四强，问若小组分组已确定，进入4强的
春耕时节，农业局要举办“送农资、送服务、送技术"的农资下乡活动。并邀请党员、农技人员、专家等参与，领导让你协调安排接待，请问你将如何安排本次接待以达到最好的工作效果?
奥林匹克是古希腊的一个宗教节日，每4年一次。当节日到来时，人们就在奥林匹亚城举行竞技和其他活动。第一届奥林匹克赛会于公元前776年在这里举行。希腊人规定每4年举办一次运动会。运动会举行期间，全希腊选手及附近黎民百姓相聚于奥林匹亚这个希腊南部风景秀丽的小镇。

最新回复(0)

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。

证券经纪业务主要环节包括( )。

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。

客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。( )

在公司反收购战略中，限制董事资格属于保持公司控制权策略。( )

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。( )

驾驶机动车遇到校车在道路右侧停车上下学生，同向有两条机动车道时，左侧车道后方机动车应当停车等待。

在预测性评估方法中，公共政策分析人员根据目前的和历史的数据，来判断未来的社会状况的方法，属于()

石灰的最主要技术指标（）。

熟练劳动力所占的比重、技术经济特点、工会化程度、地理位置等是造成()之间出现工资差别的主要原因。

人的一生主要有以下几个阶段：( )。

春耕时节，农业局要举办“送农资、送服务、送技术"的农资下乡活动。并邀请党员、农技人员、专家等参与，领导让你协调安排接待，请问你将如何安排本次接待以达到最好的工作效果?

证券公司将委托资产投资于(　　)发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

下列关于自营业务含义的说法中，正确的有(　　)。

证券经纪业务主要环节包括(　　)。

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括(　　)。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

结算头寸用于应付日常结算，其利息按(　　)规定的利率计付给会员。

客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是(　　)。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个月内启动推广工作，并在个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。(　　)

在公司反收购战略中，限制董事资格属于保持公司控制权策略。(　　)

发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。(　　)

人的一生主要有以下几个阶段：(　　)。