证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2022-03-23 71

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股价Ⅳ．凸度

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

下列不属于政府债券特征的是()。

常见的间接融资方式有()。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．消费信用融资Ⅲ．租赁融资Ⅳ．商业信用融资

场外交易市场挂牌公司的普遍特点有()。Ⅰ．成长性强Ⅱ．具备一定发展潜力Ⅲ．规模较大Ⅳ．经营状况不太稳定

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

下列关于经济周期循环的说法中，错误的是()。

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

宏观经济对股票价格影响的特点有()。I．波及范围广Ⅱ．干扰程度深Ⅲ．作用机制复杂Ⅳ．导致股价波动幅度较大

肿瘤切除后，5年治愈率是指

治疗阴虚火旺及热病后之心烦失眠者，宜选用痰热重而大便不通之失眠者，宜选用

胃阴不足型胃痛的疼痛特点是()气滞血瘀型胃痛的疼痛特点是()

废水污染治理的方法主要包括(　　)。

不同股票指数的区别主要在于()。

在项目范围管理中，范围变更控制的工具和方法主要有________。

形成对他人的总体印象时，不仅考虑积极特征与消极特征的数量与强度，而且从逻辑上判断每一特征的重要性的信息整合模式被称为()。

根据以下资料。回答以下题。2008年珠三角九市进、出口额分别占全省进、出口总额的()

是一台Windows主机在命令行模式下执行某个命令时用sniffer捕获到的数据包。请根据图中信息回答下列问题。该主机上执行的命令是[20]。

isnotforboys?putemphasisondevelopingstudents’verbaltalents?

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

下列不属于政府债券特征的是()。

常见的间接融资方式有()。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．消费信用融资Ⅲ．租赁融资Ⅳ．商业信用融资

场外交易市场挂牌公司的普遍特点有()。Ⅰ．成长性强Ⅱ．具备一定发展潜力Ⅲ．规模较大Ⅳ．经营状况不太稳定

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

下列关于经济周期循环的说法中，错误的是()。

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

宏观经济对股票价格影响的特点有()。I．波及范围广Ⅱ．干扰程度深Ⅲ．作用机制复杂Ⅳ．导致股价波动幅度较大

肿瘤切除后，5年治愈率是指

治疗阴虚火旺及热病后之心烦失眠者，宜选用痰热重而大便不通之失眠者，宜选用

胃阴不足型胃痛的疼痛特点是()气滞血瘀型胃痛的疼痛特点是()

废水污染治理的方法主要包括( )。

不同股票指数的区别主要在于()。

在项目范围管理中，范围变更控制的工具和方法主要有________。

形成对他人的总体印象时，不仅考虑积极特征与消极特征的数量与强度，而且从逻辑上判断每一特征的重要性的信息整合模式被称为()。

根据以下资料。回答以下题。2008年珠三角九市进、出口额分别占全省进、出口总额的()

是一台Windows主机在命令行模式下执行某个命令时用sniffer捕获到的数据包。请根据图中信息回答下列问题。该主机上执行的命令是[20]。

______isnotforboys?______putemphasisondevelopingstudents’verbaltalents?

废水污染治理的方法主要包括(　　)。

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