2. 司法
  3. 以下说法正确的是( )

以下说法正确的是( )

admin2008-06-12  22
问题 以下说法正确的是(    )   
选项 A、某证券公司的注册资本为6000万元人民币，该公司有权从事保荐业务   
B、保荐人的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人范围   
C、上市公司公告的上市文件有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，保荐人不应当承担赔偿责任   
D、保荐人出具有虚假记载的保荐书的，应当只对保荐人采取行政处罚措施，不对保荐人的有关人员采取处罚措施
答案B
解析 2005年《证券法》修订后，增加了保荐制度。根据《证券法》第116条和第117条规定，证券公司从事保荐业务的，注册资本最低限额为1亿元，所以A选项不正确。
根据《证券法》第74条第(6)项的规定，保荐人的有关人员属于内幕信息的知情人范围，所以B选项正确。
《证券法》第69条规定：发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。根据该条规定，保荐人应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外，所以C选项不正确。
《证券法》第192条规定：“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。”根据该条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书；或者不履行其他法定职责的，应当对保荐人及其相关人员采取双罚制，所以D选项不正确。
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试卷一

法律职业资格

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