在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括( )。

admin2020-06-18 46

问题在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括( )。

选项 A、业务人员贪污或截留于续费
B、不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券
C、挪用客户资金
D、内部人员盗窃客户资料谋取私利
E、推销理财产品时只单方面宣传产品收益，不对风险进行提示

答案A,B,C,D,E

解析在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括业务人员贪污或截留手续费；不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券；挪用客户资金；内部人员盗窃客户资料谋取私利；推销理财产品时只单方面宣传产品收益，不对风险进行提示。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vmXM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

中国银监会评估国有商业银行和股份制商业银行的资产质量指标包括()。
下列指标中属于客户风险的基本面指标的是()。
下列关于即期净敞口头寸的说法，不正确的是()。
20世纪70年代，商业银行的风险管理模式进入了()阶段。
下列关于风险的说法，正确的是()。
下列对于久期公式dP／dy=-D×p／(1+y)的理解，错误的是()。
根据《中国人民银行关于全面推行贷款质量五级分类管理的通知》中的贷款风险分类指导原则，借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失的贷款属于()。
从国际、国内银行的良好实践看，我国商业银行交易账户划分的政策和程序应主要包括以下核心内容()。
银行监管的现场检查的重点内容不包括()。
商业银行应当对交易账户头寸至少()重估一次市值。

随机试题

患者，慢支肺气肿20年，冠心痛5年，呼吸困难加重2d，意识障碍1h泉诊。查体：浅昏迷，呼吸困难，口唇发绀，球结膜水肿，血压170/110mmHg，双肺散在干哕音，中下部湿啰音，心率128/min节律不整，肝略大，下肢水肿(±)。该患者经抢救治疗后意识一度清
颅高压三主征包括（）。
A．4～5日B．6～7日C．7～9日D．14日E．10～12日四肢手术后缝线拆除时间
下列违法行为中应责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款有()。
甲企业在其银行存款不足1万元的情况下，向业务单位开出一张1．5万元的转账支票，银行可对其处以()元罚款。
阅读《湖心亭看雪》教学实录(片段)，同答问题。师：张岱在湖心亭碰到了金陵客，有人认为“余”和他们是知音．遇到他们很高兴；有人认为“余”和他们是两种人。遇到他们很失落。对此，你有什么看法?请结合课文内容分析，可以和意见相同的同学交流下。等会儿，我们来个小小
市政府要为居民免费更换防盗门锁芯，有群众不配合，你作为相关工作负责人，你怎么处理?
Theprovisionofpositiveincentivestoworkinthenewsocietywillnotbeaneasytask.【F1】Butthemostdifficulttaskofall
VitruvianGymAspartofour10thanniversarycelebration,wearegivingnewmembersthechancetotryoutanyofourfitnessc
ThebeginningsoftheCoca-Colawerehumble.In1886,anAtlantapharmacist,JohnPemberton,madetheoriginalmixture,【51】itwa

最新回复(0)

在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

中国银监会评估国有商业银行和股份制商业银行的资产质量指标包括()。

下列指标中属于客户风险的基本面指标的是()。

下列关于即期净敞口头寸的说法，不正确的是()。

20世纪70年代，商业银行的风险管理模式进入了()阶段。

下列关于风险的说法，正确的是()。

下列对于久期公式dP／dy=-D×p／(1+y)的理解，错误的是()。

根据《中国人民银行关于全面推行贷款质量五级分类管理的通知》中的贷款风险分类指导原则，借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失的贷款属于()。

从国际、国内银行的良好实践看，我国商业银行交易账户划分的政策和程序应主要包括以下核心内容()。

银行监管的现场检查的重点内容不包括()。

商业银行应当对交易账户头寸至少()重估一次市值。

颅高压三主征包括（）。

A．4～5日B．6～7日C．7～9日D．14日E．10～12日四肢手术后缝线拆除时间

下列违法行为中应责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款有()。

甲企业在其银行存款不足1万元的情况下，向业务单位开出一张1．5万元的转账支票，银行可对其处以()元罚款。

市政府要为居民免费更换防盗门锁芯，有群众不配合，你作为相关工作负责人，你怎么处理?

Theprovisionofpositiveincentivestoworkinthenewsocietywillnotbeaneasytask.【F1】Butthemostdifficulttaskofall

VitruvianGymAspartofour10thanniversarycelebration,wearegivingnewmembersthechancetotryoutanyofourfitnessc

ThebeginningsoftheCoca-Colawerehumble.In1886,anAtlantapharmacist,JohnPemberton,madetheoriginalmixture,【51】itwa