证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

admin2019-01-16 100

问题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。
Ⅰ．业务管理制度
Ⅱ．投资决策机制
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险监控体系

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

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证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

1993年，()被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由()代扣代收。

开放式基金所特有的风险是()。

股票型基金的托管费率要()债券型基金和货币市场基金的托管费率。

()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费

下列关于合格境外机构投资者投资范围的说法中，不正确的是()。Ⅰ．可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证Ⅱ．不得参与新股发行及可转换债券发行Ⅲ．不得参与股票增发和配股的申购Ⅳ．不得投资股指期货

证券登记结算公司的登记结算制度包括()。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．净额结算制度Ⅳ．统一结算制度

Theproficientathletepossessesnaturalsportingabilitiesandverygoodphysicalcoordination,but【C1】________thesephysicala

A．甘氨酸B．组氨酸C．二者均是D．二者均非(2003年)经代谢转变能提供一碳单位的氨基酸是

在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。()

()是我国对外工作的基本立足点。

社会主义初级阶段党的基本路线的核心和主体是()

宽带ISDN可以提供Ⅰ．可视电话Ⅱ．电子由附Ⅲ．图文电视Ⅳ．会议电视Ⅴ．档案检索等业务。在这些业务中，属于会话型业务的有______。

Whatproblemisidentifiedwitheachofthefollowingnaturaldyes?ChooseSIXanswersfromtheboxandwritethecorrectletter

Untilrecently,theLouvre,France’siconicmuseumwouldn’thavedreamedofrollingouttheredcarpetforinternationalpartygo

CanTeachingGrammarReallyBeFun?【T1】amongaverageteachers【T1】

证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系

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1993年，()被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

公司公开发行新股需最近()年财务会计文件无虚假记载。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由()代扣代收。

开放式基金所特有的风险是()。

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()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费

下列关于合格境外机构投资者投资范围的说法中，不正确的是()。Ⅰ．可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证Ⅱ．不得参与新股发行及可转换债券发行Ⅲ．不得参与股票增发和配股的申购Ⅳ．不得投资股指期货

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A．甘氨酸B．组氨酸C．二者均是D．二者均非(2003年)经代谢转变能提供一碳单位的氨基酸是

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