以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

admin2017-08-21 59

问题以下哪些属于证监会的监管措施?( )
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．重点关注
Ⅳ．责令公开说明

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第66条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列不属于基金市场服务机构的是()。

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。

基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或()公开交易的证券。

货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是()。

基金募集金额不得低于()元人民币和基金份额持有人不少于()人。

下列选项中不属于基金公司内部控制的要求的是()。

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。

关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的()。

在自身重量下蹲练习中，渐进性训练原则是通过()方法实现的。

()不是低碳钢插入式或骑座式管板焊缝的外观质量要求。

Hehasbeencalledthe"missinglink".Half-man,half-beast.Heissupposedtoliveinthehighestmountainintheworld—MountE

患者活动时突然发生脑动脉栓塞，既往有风心病史，此脑栓塞最常见于风心病(　　)

最容易引起撤药性发作的抗癫痫药物是有可能导致低钠血症的抗癫痫药物是

下列属于商业银行的是()

在市场经济体制下,应通过城市规划协调各经济行为者利益与全社会公共利益的关系,保证市场的有效运行,维护社会发展和稳定。()

简述国际收支不平衡的基本类型及其基本定义。

以下哪一项不属于企业定员标准的等级划分()

俗话说“木秀于林，风必摧之”，下列与该俗语意思相近的是()。

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投资银行业务

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下列不属于基金市场服务机构的是()。

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。

基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或()公开交易的证券。

货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是()。

基金募集金额不得低于()元人民币和基金份额持有人不少于()人。

下列选项中不属于基金公司内部控制的要求的是()。

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。

关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的()。

在自身重量下蹲练习中，渐进性训练原则是通过()方法实现的。

()不是低碳钢插入式或骑座式管板焊缝的外观质量要求。

Hehasbeencalledthe"missinglink".Half-man,half-beast.Heissupposedtoliveinthehighestmountainintheworld—MountE

患者活动时突然发生脑动脉栓塞，既往有风心病史，此脑栓塞最常见于风心病( )

最容易引起撤药性发作的抗癫痫药物是有可能导致低钠血症的抗癫痫药物是

下列属于商业银行的是()

在市场经济体制下,应通过城市规划协调各经济行为者利益与全社会公共利益的关系,保证市场的有效运行,维护社会发展和稳定。()

简述国际收支不平衡的基本类型及其基本定义。

以下哪一项不属于企业定员标准的等级划分()

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患者活动时突然发生脑动脉栓塞，既往有风心病史，此脑栓塞最常见于风心病(　　)