以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

admin2017-08-21 31

问题以下哪些属于证监会的监管措施?( )
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．重点关注
Ⅳ．责令公开说明

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第66条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

投资银行业务

证券专项业务类资格

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向()。

下列关于基金销售渠道的审慎调查的说法错误的是()。

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，其中不包括()。

从投资市场的角度看，下列哪一项不属于股票基金的分类?()

下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是()。

下列选项中不属于专业审慎的基本要求的是()。

基金募集金额不得低于()元人民币和基金份额持有人不少于()人。

以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。

“科学社会主义基本原则不能丢，丢了就不是社会主义。”提出这一论断的是()

SSc较常见的表现是

李某，因觉得医师的执业风险大，收入不高，于三年前离开医院去从事药品的销售工作，卫生行政部门对其的处理方式可以

下列各项中，关于人民法院执行管辖的原则，说法正确的有()。

证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。

与其他行业相比，银行的风险具有的独特特点不包括()。

教育研究的一般过程。

请编写函数voidcountValue(inta，intn)，它的功能是：求出1到1000之内能被7或11整除但不能同时被7和11整除的所有整数并存放在数组a中，并通过n返回这些数的个数。注意：部分源程序已给出。请勿改动主函数ma

positiondefineforgetfulfancykeybalanceimportanceunhealthylacksubjectope

以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

投资银行业务

证券专项业务类资格

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向()。

下列关于基金销售渠道的审慎调查的说法错误的是()。

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，其中不包括()。

从投资市场的角度看，下列哪一项不属于股票基金的分类?()

下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是()。

下列选项中不属于专业审慎的基本要求的是()。

基金募集金额不得低于()元人民币和基金份额持有人不少于()人。

以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。

“科学社会主义基本原则不能丢，丢了就不是社会主义。”提出这一论断的是()

SSc较常见的表现是

李某，因觉得医师的执业风险大，收入不高，于三年前离开医院去从事药品的销售工作，卫生行政部门对其的处理方式可以

下列各项中，关于人民法院执行管辖的原则，说法正确的有()。

证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。

与其他行业相比，银行的风险具有的独特特点不包括()。

教育研究的一般过程。

请编写函数voidcountValue(int*a，int*n)，它的功能是：求出1到1000之内能被7或11整除但不能同时被7和11整除的所有整数并存放在数组a中，并通过n返回这些数的个数。注意：部分源程序已给出。请勿改动主函数ma

positiondefineforgetfulfancykeybalanceimportanceunhealthylacksubjectope

请编写函数voidcountValue(inta，intn)，它的功能是：求出1到1000之内能被7或11整除但不能同时被7和11整除的所有整数并存放在数组a中，并通过n返回这些数的个数。注意：部分源程序已给出。请勿改动主函数ma