以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

admin2017-08-21 36

问题以下哪些属于证监会的监管措施?( )
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．重点关注
Ⅳ．责令公开说明

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第66条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下哪些属于证监会的监管措施?( ) Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列部门在基金管理人的前、中、后台内部控制中，属于后台部门的是()。

从投资市场的角度看，下列哪一项不属于股票基金的分类?()

下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是()。

下列选项中不属于专业审慎的基本要求的是()。

中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

关于非公开募集基金推介方式的说法，不正确的是()。

审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构()之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

铅的毒性很强，长期摄入会引起慢性中毒，国家标准中规定葡萄酒、果酒中的铅含量应小于或等于()。

怎样判别三极管的基极?

关于牙齿的发育，下列说法不正确的是

跨省引进的种用动物到达输入地后，应当在隔离场或饲养场(养殖小区)内的隔离舍进行隔离观察，大中型动物的隔离期为()

肺心病的预防不包括

目前医学界逐渐开始以哪项作为死亡的判断标准?

张自强从多种开放式基金中任意选择一只进行定期定投，如果选中的那只开放式基金的净值小于0．8元的概率是0．2，净值在(0．8，0．9)元的概率是0．3，则净值不小于0．8元的概率是()。

计算机内存编址的基本单位是(　　　)。

下列类的定义中，有()处语法错误。classBase{public:Base(){}Base(inti){data=i;}private:

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下列部门在基金管理人的前、中、后台内部控制中，属于后台部门的是()。

从投资市场的角度看，下列哪一项不属于股票基金的分类?()

下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是()。

下列选项中不属于专业审慎的基本要求的是()。

中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

关于非公开募集基金推介方式的说法，不正确的是()。

审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构()之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

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怎样判别三极管的基极?

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跨省引进的种用动物到达输入地后，应当在隔离场或饲养场(养殖小区)内的隔离舍进行隔离观察，大中型动物的隔离期为()

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目前医学界逐渐开始以哪项作为死亡的判断标准?

张自强从多种开放式基金中任意选择一只进行定期定投，如果选中的那只开放式基金的净值小于0．8元的概率是0．2，净值在(0．8，0．9)元的概率是0．3，则净值不小于0．8元的概率是()。

计算机内存编址的基本单位是( )。

下列类的定义中，有()处语法错误。classBase{public:Base(){}Base(inti){data=i;}private:

计算机内存编址的基本单位是(　　　)。