证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。 Ⅰ．股东(大)会 Ⅱ．董事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．自营业务部门

admin2019-01-16 35

问题证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
Ⅰ．股东(大)会
Ⅱ．董事会
Ⅲ．投资决策机构
Ⅳ．自营业务部门

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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