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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉
admin
2016-08-26
107
问题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ.财务顾问主办不少于5人
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:
①公司净资本符合中国证监会的规定;
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;
③建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;
④公司财务会计信息真实、准确、完整;
⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;
⑥财务顾问主办人不少于5人;
⑦中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/w2wg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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