证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉

admin2016-08-26 42

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办不少于5人

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
①公司净资本符合中国证监会的规定；
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；
④公司财务会计信息真实、准确、完整；
⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；
⑥财务顾问主办人不少于5人；
⑦中国证监会规定的其他条件。

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证券一般从业资格

上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()年内财务会计文件无虚假记载。

1998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是()。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

网下发行方式主要的缺点是()。

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合()。

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

合并用药的基本条件是（　　）。

与宽松的流动资产投资策略相比，紧缩的流动资产投资策略可能伴随着更高的风险。()

Doinghomeworknotonlycanhelpchildrenmastertheknowledgetheyhavelearned,butaslocantraintheirabilitiesofdoingth

我们要在改造客观世界的过程中改造主观世界，改造主观世界的核心是()。

Withoutpropersafeguards，everypartofanetworkisvulnerabletoasecuritybreachorunauthorizedactivityfrom(1)，competitor

关系代数是关系操纵语言的一种传统表示方式，它以集合代数为基础，它的运算对象和运算结果均为______。

There______alotofanimalsinthezoo.

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A、Admirethosewhohavesimilarexperience.B、Communicatewithothersratherthanbeisolated.C、Seekacareerappropriatetode

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()年内财务会计文件无虚假记载。

1998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是()。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

网下发行方式主要的缺点是()。

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合()。

2008年4月16日，()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

合并用药的基本条件是（ ）。

与宽松的流动资产投资策略相比，紧缩的流动资产投资策略可能伴随着更高的风险。()

Doinghomeworknotonlycanhelpchildrenmastertheknowledgetheyhavelearned,butaslocantraintheirabilitiesofdoingth

我们要在改造客观世界的过程中改造主观世界，改造主观世界的核心是()。

Withoutpropersafeguards，everypartofanetworkisvulnerabletoasecuritybreachorunauthorizedactivityfrom(1)，competitor

关系代数是关系操纵语言的一种传统表示方式，它以集合代数为基础，它的运算对象和运算结果均为______。

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A、Admirethosewhohavesimilarexperience.B、Communicatewithothersratherthanbeisolated.C、Seekacareerappropriatetode

合并用药的基本条件是（　　）。