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  3. 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有( )。

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有( )。

admin2022-04-18  43
问题 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有(          )。
选项 A、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
B、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
C、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D、公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
答案A,B,C
解析 选项A，已经在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准；选项B，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请；选项C，申请公开转让之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准；选项D，公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行；超过核准文件限定的有效期(12个月)未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行。
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