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按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有( )。 I．揭示软件工具的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ．客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传
按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有( )。 I．揭示软件工具的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ．客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传
admin
2018-08-21
33
问题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有( )。
I．揭示软件工具的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏
Ⅱ．客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传
Ⅲ．表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，就当说明其方法和局限
Ⅳ．说明软件工具所使用的数据信息来源
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定，以软件、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：
①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wCQg777K
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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