首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有( )。 I.揭示软件工具的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有( )。 I.揭示软件工具的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传
admin
2018-08-21
74
问题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有( )。
I.揭示软件工具的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏
Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传
Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,就当说明其方法和局限
Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定,以软件、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:
①客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;
③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;
④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wCQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金的募集一般要经过申请、注册、()、基金合同生效等四个步骤。
()又称短期金融市场,是指专门融通一年以内短期资金的场所。
必须建立不同资产运作的控制目标,让相关基金经理、投资经理理解其各自的责任,这体现了内部控制的()。
下列关于信息技术系统控制的说法,不正确的是()。
下列关于基金职业道德修养的说法中,不正确的是()。
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为基金的市场营销、()与基金的后台管理三大部分。
下列哪一项不属于客户交易终端信息?()
基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内.向其经营活动所在地证监局报备。
()是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
以下关于内部控制目标的说法错误的是()。
随机试题
乙状结肠扭转除乙状结肠外最常见的发生部位是
国家开发银行的主要业务有()。
临床上急性化脓性根尖周炎的诊断可分为
可见匙状甲的疾病是
2011年5月15日,德国甲公司以中国乙公司侵犯其所享有的著作权为由,将其诉至人民法院。根据《涉外民事关系法律适用法》的规定,下列关于该案法律适用的说法错误的有哪些?()
我们党的最大政治优势是密切联系群众,党执政后的最大危险是()。
下面四个水坝中,能承受水压最大的是____。
AproposedRussianbanonEuropeanUnionmeatexportscouldjeopardizeRussia’saspirationstojointheWorldTradeorganization
【B1】【B5】
A、5billion.B、50billion.C、500billion.D、5000billion.D
最新回复
(
0
)