下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。 I．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客

admin2018-08-21 56

问题下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。
I．应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配
Ⅱ．不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损
Ⅲ．就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度
Ⅳ．原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅳ项，原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司不应该向客户主动进行推介。

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下列关于合规管理的说法错误的是()。

下列说法错误的是()。

下列说法错误的是()。

下列关于基金客户信息的说法错误的是()。

下列不属于合规管理基本原则的是()。

下列属于基金管理人合规管理的基本原则的是()。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是()。

ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在()。Ⅰ．投资人用于申购赎回的对价不同Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同

简述人力资源规划的目标。

中国的根本政治制度是【】

在教育史上，有一种观点视教育为政治、经济的附庸。这违背了教育的哪一特性?()。

肿瘤实质由两种以上细胞所构成的有

在处方书写中，“有效期”可简写为

国际贸易中的支付方式主要有()

设A为n阶矩阵，且｜A｜=0，则A()．

【C1】arethemissionsofalearnedsocietyinaneraofdigitalnetworks?【C2】theAmericanCouncilofLearnedSociet

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下列关于合规管理的说法错误的是()。

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下列关于基金客户信息的说法错误的是()。

下列不属于合规管理基本原则的是()。

下列属于基金管理人合规管理的基本原则的是()。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。

关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是()。

ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别，主要表现在()。Ⅰ．投资人用于申购赎回的对价不同Ⅱ．投资人办理申购赎回的场所不同Ⅲ．对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ．投资人适用的费率不同

简述人力资源规划的目标。

中国的根本政治制度是【】

在教育史上，有一种观点视教育为政治、经济的附庸。这违背了教育的哪一特性?()。

肿瘤实质由两种以上细胞所构成的有

在处方书写中，“有效期”可简写为

国际贸易中的支付方式主要有()

设A为n阶矩阵，且｜A｜=0，则A()．

【C1】______arethemissionsofalearnedsocietyinaneraofdigitalnetworks?【C2】______theAmericanCouncilofLearnedSociet

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