下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

admin2018-07-02 35

问题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

选项 A、由注册会计师提供的验资报告
B、年检申请报告
C、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D、业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

答案B

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表；②公司章程；③企业法人营业执照；④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；⑦由注册会计师提供的验资报告；⑧中国证监会要求提供的其他文件。选项B属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wPwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

自律性组织包括证券交易所和()。

全国证券、期货市场的主管部门是()。

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。Ⅰ．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．基金份额持有人可以申请赎回基金Ⅲ．在封闭期内不能追加认购Ⅳ．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

影响股票价格的最直接因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是()。

金融衍生工具市场的作用包括()。Ⅰ．促进了资本垄断的形成Ⅱ．促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ．完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ．提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

眼的神经有哪些?

治疗阵发性室上性心动过速的首选药：

下列除哪项外，均可引起中枢性呕吐()

根据下列所提供的信用证条款的主要内容及有关信息，填写海运集装箱提单和海运货物保险单有关项目。IrrevocabledocumentarycreditNumber：LC666—12345678Date：March5，200

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。

对高收入者必须进行严格的征收管理，以下属于税法重点监控的高收入领域或个人的有(　　)。

领事裁判权

填入下面句子的横线处，上下文衔接最恰当的一项是：浑身雅艳，遍体娇香，______。①一对眼明秋水润。②脸如莲萼，③两弯眉画远山青，④分明卓氏文君，⑤何减白家樊素，⑥唇似樱桃。

IP地址211．81．12．129／28的子网掩码可写为()。

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

自律性组织包括证券交易所和()。

全国证券、期货市场的主管部门是()。

关于封闭式基金，下列描述正确的有()。Ⅰ．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．基金份额持有人可以申请赎回基金Ⅲ．在封闭期内不能追加认购Ⅳ．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

影响股票价格的最直接因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是()。

金融衍生工具市场的作用包括()。Ⅰ．促进了资本垄断的形成Ⅱ．促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ．完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ．提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

下列属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ．交易对象的特定性Ⅱ．客户资料的保密性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．证券经纪商的中介性

眼的神经有哪些?

治疗阵发性室上性心动过速的首选药：

下列除哪项外，均可引起中枢性呕吐()

根据下列所提供的信用证条款的主要内容及有关信息，填写海运集装箱提单和海运货物保险单有关项目。IrrevocabledocumentarycreditNumber：LC666—12345678Date：March5，200

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。

对高收入者必须进行严格的征收管理，以下属于税法重点监控的高收入领域或个人的有( )。

领事裁判权

填入下面句子的横线处，上下文衔接最恰当的一项是：浑身雅艳，遍体娇香，______。①一对眼明秋水润。②脸如莲萼，③两弯眉画远山青，④分明卓氏文君，⑤何减白家樊素，⑥唇似樱桃。

IP地址211．81．12．129／28的子网掩码可写为()。

对高收入者必须进行严格的征收管理，以下属于税法重点监控的高收入领域或个人的有(　　)。