下列选项中，属于处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查 Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ．受

admin2019-07-22 58

问题下列选项中，属于处罚处分信息的有( )。
Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查
Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析 Ⅱ项属于警示信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wRfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为()点。

我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。()

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括()。

所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。()

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。(　　)

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护(　　)及相关当事人的合法权益。

以下属于开放式问题的是

男性，46岁，既往有乙肝病史，今日搬重物后呕出鲜红色血液约200ml，并有暗红色血块。体检：BP100/70mmHg，肝掌(+)，蜘蛛痣多枚，心肺(-)，腹平软，肝未扪及，脾侧卧3cm，全腹无压痛，移动性浊音(-)。呕血最可能的原因是

牵引式滑坡一般都有主滑段、牵引段和抗滑段，相应地有主滑段滑动面，牵引段滑动面和抗滑段滑动面。以下哪些选项的说法是正确的?

()级工程咨询单位资格，由省、自治区、直辖市、计划单列市以及新疆生产建设兵团工程咨询协会、中国工程咨询协会在各行业设立的专业委员会(含分会)初审，报中国工程咨询协会评审认定，并颁发《工程咨询资格证书》。

确定教学评价目标的第一步是确定所要达成的学习效果，以下对教学评价目标说法正确的是()。

假如单位来了一位新领导，让你负责带新领导视察工作，你该如何组织?

设函数f(x)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，且3f(x)dx=f(0)．证明：在(0，1)内至少存在一点c，使f’(c)=0．

Electriccarsaregettingcheaperandtheirsalesareontherise,buttheirfuturesuccessmaydependonditchingakey【C1】____

ConsumerDemandandDevelopmentofGreenCarsThedayautomakersputtheearthatthetopoftheiragendawillgodowninhistor

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为()点。

我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。()

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括()。

所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。()

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。( )

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。

以下属于开放式问题的是

男性，46岁，既往有乙肝病史，今日搬重物后呕出鲜红色血液约200ml，并有暗红色血块。体检：BP100/70mmHg，肝掌(+)，蜘蛛痣多枚，心肺(-)，腹平软，肝未扪及，脾侧卧3cm，全腹无压痛，移动性浊音(-)。呕血最可能的原因是

牵引式滑坡一般都有主滑段、牵引段和抗滑段，相应地有主滑段滑动面，牵引段滑动面和抗滑段滑动面。以下哪些选项的说法是正确的?

()级工程咨询单位资格，由省、自治区、直辖市、计划单列市以及新疆生产建设兵团工程咨询协会、中国工程咨询协会在各行业设立的专业委员会(含分会)初审，报中国工程咨询协会评审认定，并颁发《工程咨询资格证书》。

确定教学评价目标的第一步是确定所要达成的学习效果，以下对教学评价目标说法正确的是()。

假如单位来了一位新领导，让你负责带新领导视察工作，你该如何组织?

设函数f(x)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，且3f(x)dx=f(0)．证明：在(0，1)内至少存在一点c，使f’(c)=0．

Electriccarsaregettingcheaperandtheirsalesareontherise,buttheirfuturesuccessmaydependonditchingakey【C1】____

ConsumerDemandandDevelopmentofGreenCarsThedayautomakersputtheearthatthetopoftheiragendawillgodowninhistor

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。(　　)

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护(　　)及相关当事人的合法权益。