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  3. 有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 　Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元 　Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 　Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 　Ⅳ．从业人员中符合保荐

有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 　Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元 　Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 　Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 　Ⅳ．从业人员中符合保荐

admin2023-02-08  39
问题 有下列(          )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
　Ⅰ．净资本不低于人民币4000万元
　Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
　Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
　Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符台保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内末因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。
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