证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

admin2022-01-09 50

问题证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

选项 A、发生重大信息安全事件，处在整改期间
B、涉嫌违法违规被中国证监会调查，证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关
C、发生重大风险事件，处在整改期间
D、发生适当性管理失效，处在整改期问

答案B

解析证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：(1)因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外。(2)因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间。(3)中国证监会规定的其他情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货主要包括()。Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．股票指数期货

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。

股票发行制度不包括()。

上市公司配股一般采取()的方式。

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

下列属于联邦制的国家有()

证明：(1)f为区间I上凸函数的充要条件是对I上任意三点x1＜x2＜x3，恒有(2)f为严格凸函数的充要条件是△＞0．

施工招标人是法人的，应当具备的条件包括()。

运输汽车装载保温泡沫板，因体积大但重量不足而引起的汽车在降低负荷的情况下工作的时间属于机器工作时间消耗中的()。【2006年真题】

直流电源线正极外皮颜色应为()。

科目汇总表可以每汇总一次编制一张，也可以按旬汇总一次，每月编制一张。

下列说法不正确的是()。

人民警察职务序列分为领导职务和非领导职务。下列不属于领导职务的是()。

Incontrast,anFrancisco【C1】Japanofitscolonialempireandarmed【C2】butsoughttocultivatereform【C3】__then

Gotapenhandy?Tobestestimateyourstart-upcosts,you’llneedtomakealistandthemoredetailedthebetter.Asmart【C1】t

证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

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金融期货主要包括()。Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．股票指数期货

下列关于上证红利指数的说法中，错误的是()。

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。

股票发行制度不包括()。

上市公司配股一般采取()的方式。

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

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证明：(1)f为区间I上凸函数的充要条件是对I上任意三点x1＜x2＜x3，恒有(2)f为严格凸函数的充要条件是△＞0．

施工招标人是法人的，应当具备的条件包括()。

运输汽车装载保温泡沫板，因体积大但重量不足而引起的汽车在降低负荷的情况下工作的时间属于机器工作时间消耗中的()。【2006年真题】

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Incontrast,anFrancisco【C1】______Japanofitscolonialempireandarmed【C2】______butsoughttocultivatereform【C3】______then

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