( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风

admin2021-11-18 36

问题 ( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

选项 A、投资风险
B、市场风险
C、商业风险
D、合规风险

答案D

解析合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

《中华人民共和国公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当开涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

基金管理人作为受托人，必须履行()。

肛裂

胎儿腹裂的临床特点与声像图表现，下列哪一项是错误的

牙周袋的最佳解释是A．PD≥3mmB．PD≥5mmC．PD≥3mm，未见上皮附着向根方增殖D．只与上皮附着向根方增殖有关E．与骨丧失有关，上皮附着可正常

A．给予对症处理B．职业性有害因素C．有害的生产过程D．生产性因素E．应立即向当地职防机构报告职业病是由何种凶素引起的

根据《建设工程委托监理合同》标准条件规定，委托人的义务包括(　　)。

下列市场中，证券价格反映了所有公开的和内幕的信息的是(　　)。

依据消费税的有关规定，下列消费品中不征收消费税或免征消费税的有()。

对于个人经营贷款的操作风险管理，银行主要采取的措施中，正确的有()。

准时制生产的配套目标包括()。

唐朝“十恶”罪中，构成恶逆罪的是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

《中华人民共和国公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当开涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

基金管理人作为受托人，必须履行()。

肛裂

胎儿腹裂的临床特点与声像图表现，下列哪一项是错误的

牙周袋的最佳解释是A．PD≥3mmB．PD≥5mmC．PD≥3mm，未见上皮附着向根方增殖D．只与上皮附着向根方增殖有关E．与骨丧失有关，上皮附着可正常

A．给予对症处理B．职业性有害因素C．有害的生产过程D．生产性因素E．应立即向当地职防机构报告职业病是由何种凶素引起的

根据《建设工程委托监理合同》标准条件规定，委托人的义务包括( )。

下列市场中，证券价格反映了所有公开的和内幕的信息的是( )。

依据消费税的有关规定，下列消费品中不征收消费税或免征消费税的有()。

对于个人经营贷款的操作风险管理，银行主要采取的措施中，正确的有()。

准时制生产的配套目标包括()。

唐朝“十恶”罪中，构成恶逆罪的是()。

根据《建设工程委托监理合同》标准条件规定，委托人的义务包括(　　)。

下列市场中，证券价格反映了所有公开的和内幕的信息的是(　　)。