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下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．在确定客户的投资目标前，先征询客户的期望目标 Ⅱ．在初步拟定客户的理财目标后，要再次征询客户的意见并取得确认 Ⅲ．投资顾问可以根据情况自行修改投资目标 Ⅳ．如要对已经确定的投资目
下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．在确定客户的投资目标前，先征询客户的期望目标 Ⅱ．在初步拟定客户的理财目标后，要再次征询客户的意见并取得确认 Ⅲ．投资顾问可以根据情况自行修改投资目标 Ⅳ．如要对已经确定的投资目
admin
2021-08-16
27
问题
下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．在确定客户的投资目标前，先征询客户的期望目标
Ⅱ．在初步拟定客户的理财目标后，要再次征询客户的意见并取得确认
Ⅲ．投资顾问可以根据情况自行修改投资目标
Ⅳ．如要对已经确定的投资目标进行修改，必须征得客户同意
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
如果在制定投资方案的过程中，计划对已确定的投资目标进行改动，必须对客户说明，并征得客户同意。因此投资顾问不能自行修改投资目标，其他选项都是正确的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wiQg777K
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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