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下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标 Ⅱ.在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认 Ⅲ.投资顾问可以根据情况自行修改投资目标 Ⅳ.如要对已经确定的投资目
下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标 Ⅱ.在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认 Ⅲ.投资顾问可以根据情况自行修改投资目标 Ⅳ.如要对已经确定的投资目
admin
2021-08-16
53
问题
下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标
Ⅱ.在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认
Ⅲ.投资顾问可以根据情况自行修改投资目标
Ⅳ.如要对已经确定的投资目标进行修改,必须征得客户同意
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
如果在制定投资方案的过程中,计划对已确定的投资目标进行改动,必须对客户说明,并征得客户同意。因此投资顾问不能自行修改投资目标,其他选项都是正确的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wiQg777K
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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