首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集
admin
2021-04-23
51
问题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
Ⅲ.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
Ⅳ.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
选项
A、ⅠⅡ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案
D
解析
申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有:(1)经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上;(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可。且已对实施进度作出明确安排;(6)已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控:(7)已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wkug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融市场的核心内容是()。
基金管理人运用基金财产进行证券投资,基金总资产不得超过基金净资产的()。
委托指令根据(),有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
投资人可在约定的时间和场所向基金公司申购租赎回的基金被称为()。
下列属性中,属于货币政策中介目标选择标准的有()。Ⅰ.间接性Ⅱ.可控性Ⅲ.可测性Ⅳ.相关性
下列关于金融市场特点的叙述中,正确的有()。Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行Ⅲ.金融市场是以金融资产为交易对象的市场Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系
按照信用状况分类,可以把证券分为()。Ⅰ.担保债Ⅱ.利率债Ⅲ.信用债Ⅳ.抵押债
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。
融资融券业务合同中约定,融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。
下列关于我国国债发行方式的表述,错误的有()。Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价横向或低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止Ⅱ.对于事先已确
随机试题
CD是由()于1961年首创。
商品供给价格弹性的大小取决于()
青年工人,体重60kg,烧伤后半小时急诊入院,烧伤面积Ⅰ度10%、浅Ⅱ度20%、深Ⅱ度30%、Ⅲ度20%。第一个24小时预计补充胶体液量为
深吸气时脾脏在左肋下4cm但未超过脐水平,临床为脾肿大( )
根据《水电建设工程质量管理暂行办法》,监理单位对工程建设实施过程中设计与施工质量负()。
不动产抵押公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券,是( )的一种。
日本的神经生物学教授认为:“如今的年轻人正在变傻”这是因为“电脑导致记忆力下降”。下列哪项无助于上述的解释?
《摩诃婆罗多》(华东师范大学2013年历史学基础综合真题;南京师范大学20l3年历史学综合真题)
在下列情形中,房屋承租人不得行使优先购买权的是()
CPU在执行指令的过程中,会自动修改________________的内容,以便使其保持的总是将要执行的下一条指令的地址。
最新回复
(
0
)