个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。 Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ．受到税务的行政处罚 Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ．证券

admin2017-09-21 46

问题个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ．受到税务的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．证券业执业证书未被吊销

选项 A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅲ

答案D

解析本题Ⅰ，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则，这属于客户服务的()特点。

()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。

下列关于基金信息披露的说法错误的是()。

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

股份有限公司发行新股票的市场叫作()。

风险评估的过程根据不同的情况，可采用()的方法。

投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的()。

中国古代神话和文学作品中许多虚构的形象，在现实生活中往往都有其原型。这表明()。

女性，24岁，已婚，月经周期正常，近三个月经期延长，持续10天左右，无腹痛。妇科检查无异常发现，拟行诊断性刮宫术，手术日期应选择为

以下属于编制任务分解表中属于设计阶段的质量控制的是()。

借贷记账方法下的试算平衡方法有()。

会计凭证分为(　　)。

2004年4月，中国人民银行公布了新的存款准备金管理办法，开始执行()。

推行领导干部财产申报．你怎么看这个事情?

假设根结点的层数为1，并设具有n(n≥3)个结点的二叉树的最大高度为h，设达到最大高度h时，不同的二叉树的数目为m。有以下说法：①h≤n②h=[log2n]+1③m=1④m=2⑤m=2n-1其中正确的个数有_____

计算并填写表7-3。表7-3IP地址计算表

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()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。

下列关于基金信息披露的说法错误的是()。

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

股份有限公司发行新股票的市场叫作()。

风险评估的过程根据不同的情况，可采用()的方法。

投资者办理申购、赎回等业务交易时间为证券交易所的开放时间的()。

中国古代神话和文学作品中许多虚构的形象，在现实生活中往往都有其原型。这表明()。

女性，24岁，已婚，月经周期正常，近三个月经期延长，持续10天左右，无腹痛。妇科检查无异常发现，拟行诊断性刮宫术，手术日期应选择为

以下属于编制任务分解表中属于设计阶段的质量控制的是()。

借贷记账方法下的试算平衡方法有()。

会计凭证分为( )。

2004年4月，中国人民银行公布了新的存款准备金管理办法，开始执行()。

推行领导干部财产申报．你怎么看这个事情?

假设根结点的层数为1，并设具有n(n≥3)个结点的二叉树的最大高度为h，设达到最大高度h时，不同的二叉树的数目为m。有以下说法：①h≤n②h=[log2n]+1③m=1④m=2⑤m=2n-1其中正确的个数有_____

计算并填写表7-3。表7-3IP地址计算表

会计凭证分为(　　)。