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个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。 Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.受到税务的行政处罚 Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.证券
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。 Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.受到税务的行政处罚 Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.证券
admin
2017-09-21
46
问题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。
Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ.受到税务的行政处罚
Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.证券业执业证书未被吊销
选项
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ
答案
D
解析
本题Ⅰ,应限期改正,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ,根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格,税务局行政处罚不影响。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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