根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。 Ⅰ．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 Ⅱ．对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或

admin2022-04-15 53

问题根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。
Ⅰ．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
Ⅱ．对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的
Ⅲ．个人所负债务数额较大，到期未清偿的
Ⅳ．法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析依据《证券投资基金法))的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾s年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自()起享有基金的分配权益。

()，是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

基金管理公司最核心的一项业务是()。

正态分布密度函数的显著特点是()。

我国在交易所挂牌的国债回购，其回购期限不包括()。

已知某投资者采用主动投资方式进行投资，其基准组合的收益率为20％，其实际收益率为26％，则投资者投资的主动收益为()。

某投资者以8元／股的价格购入300股某公司股票，半年后该公司发放分红0．2元／股，1年后该公司股票价格上升至10元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为()。

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是()。Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格Ⅲ．交易执行不独立于基金经理Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是()。

下列关于火灾报警控制器自检功能的描述中正确的有()。

与其他器官循环相比，脑循环的特点为

下列体现直接言词原则的要求是：

在编制质量成本计划时，应考虑项目的外部质量保证成本的发生。外部质量保证成本通常包括()的费用。

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。Ⅰ．人民币保值增值Ⅱ．增加出口总额Ⅲ．调节汇率Ⅳ．打击投机性资金

根据《企业破产法》的规定，下列有关债权申报的表述中，正确的是()。

下列有关土地使用权的会计处理方法，正确的有()。

下列程序段的执行结果为m=1n=1SelectCasem　　Case1　　　　SelectCasen　　　　　　Case0　　　　　　　　print"A"　　　　　　Case1

将考生文件夹下CHU文件夹中的文件JIANG．TMP删除。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自()起享有基金的分配权益。

()，是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

基金管理公司最核心的一项业务是()。

正态分布密度函数的显著特点是()。

我国在交易所挂牌的国债回购，其回购期限不包括()。

已知某投资者采用主动投资方式进行投资，其基准组合的收益率为20％，其实际收益率为26％，则投资者投资的主动收益为()。

某投资者以8元／股的价格购入300股某公司股票，半年后该公司发放分红0．2元／股，1年后该公司股票价格上升至10元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。在这1年内，该投资者的持有区间收益率为()。

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的是()。Ⅰ．交易系统未经严格测试论证。系统缺陷造成交易失误Ⅱ．交易价格显著偏离公允价格Ⅲ．交易执行不独立于基金经理Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是()。

下列关于火灾报警控制器自检功能的描述中正确的有()。

与其他器官循环相比，脑循环的特点为

下列体现直接言词原则的要求是：

在编制质量成本计划时，应考虑项目的外部质量保证成本的发生。外部质量保证成本通常包括()的费用。

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。Ⅰ．人民币保值增值Ⅱ．增加出口总额Ⅲ．调节汇率Ⅳ．打击投机性资金

根据《企业破产法》的规定，下列有关债权申报的表述中，正确的是()。

下列有关土地使用权的会计处理方法，正确的有()。

下列程序段的执行结果为m=1n=1SelectCasem Case1 SelectCasen Case0 print"A" Case1

将考生文件夹下CHU文件夹中的文件JIANG．TMP删除。

下列程序段的执行结果为m=1n=1SelectCasem　　Case1　　　　SelectCasen　　　　　　Case0　　　　　　　　print"A"　　　　　　Case1