根据证券市场基本法律法规的规定，下列不属于证券公司治理基本要求的是( )。

admin2022-06-28 19

问题根据证券市场基本法律法规的规定，下列不属于证券公司治理基本要求的是( )。

选项 A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系

答案C

解析 C项属于证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wmrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的()。
2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括()。
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自
主要负责美国保险监管职责的是()。
下列说法中，正确的是()。
中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在()。
下列关于存款准备金制度的说法正确的是()。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。
多层次资本市场的意义包括()。①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

随机试题

为了鉴别小原始粒细胞白血病与急淋，下列首选试验是
甲的行为应当如何定性?()
总价合同的特点有()。
根据我国《公司法》的规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。()
压路机的滚筒是圆柱形，长是1．5m，滚筒的半径是0．54m。如果滚筒每分钟转动16周，则压路机每分钟可压路面约()m2。
下列动物如果只能归属为一种门类，并且满足以下条件：①如果动物B是鸟，那么动物A不是哺乳动物。②或者动物C是哺乳动物，或者动物A是哺乳动物。③如果动物B不是鸟，那么动物D不是鱼。④或者动物D是鱼，或者动物E不是昆虫。⑤如果动物E不是昆虫，那么动物B
在近代中国，帝国主义列强之所以不能灭亡和瓜分中国的根本原因是()
数据库表的索引共有()种。
打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。为整个演示文稿应用“凤舞九天”主题，全部幻灯片切换方案为“华丽型”、“库”，效果选项为“自左侧”。
Afteryearsofdithering(徘徊犹豫),Americaissetforpatentreform.OnSeptember6thabillproposingtochangethesystempassed

最新回复(0)

根据证券市场基本法律法规的规定，下列不属于证券公司治理基本要求的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的()。

2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括()。

主要负责美国保险监管职责的是()。

下列说法中，正确的是()。

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在()。

下列关于存款准备金制度的说法正确的是()。

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。

为了鉴别小原始粒细胞白血病与急淋，下列首选试验是

甲的行为应当如何定性?()

总价合同的特点有()。

根据我国《公司法》的规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。()

压路机的滚筒是圆柱形，长是1．5m，滚筒的半径是0．54m。如果滚筒每分钟转动16周，则压路机每分钟可压路面约()m2。

在近代中国，帝国主义列强之所以不能灭亡和瓜分中国的根本原因是()

数据库表的索引共有()种。

打开考生文件夹下的演示文稿yswg．pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。为整个演示文稿应用“凤舞九天”主题，全部幻灯片切换方案为“华丽型”、“库”，效果选项为“自左侧”。

Afteryearsofdithering(徘徊犹豫),Americaissetforpatentreform.OnSeptember6thabillproposingtochangethesystempassed