下列属于风险控制委员会主要职责的是( )。 Ⅰ．对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见 Ⅱ．对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见 Ⅲ．对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进

admin2022-03-23 51

问题下列属于风险控制委员会主要职责的是( )。
Ⅰ．对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见
Ⅱ．对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见
Ⅲ．对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见
Ⅳ．对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

选项 A、Ⅰ Ⅱ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析风险控制委员会的主要职责包括：①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；⑤公司章程规定的其他职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2021年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每()个月至多开放()次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名()代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。

作业法最早由德国精神病医生____编制。

有的事物只有内容没有形式，有的事物只有形式没有内容。

产后会阴擦洗选择

烧伤患者在早期口渴，最适宜饮用下列哪种液体

关于全麻的基本要求，不正确的是()。

工程项目管理知识体系目前正处于不断完善和发展的过程中，目前最为流行的主要有()。

可转换债券通常可以转换成()。

商业银行利润总额的构成包括营业利润和(　　)。

永续增长模型的使用条件有()。

On60MinutesSunday,FederalReservechairmanBenBernankewasaskedaboutrisingincomeinequalityintheUnitedStates.Curio

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在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2021年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每()个月至多开放()次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

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关于全麻的基本要求，不正确的是()。

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商业银行利润总额的构成包括营业利润和( )。

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