保荐机构出现( )情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

admin2011-01-31 58

问题保荐机构出现( )情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析

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证券发行与承销

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