证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ．证券营业部负责

admin2019-05-13 62

问题证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括(
Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职
Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计
Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析 Ⅰ证券营业部负责人离任审计结束前，被审计人员不得离职；Ⅱ证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

信息报送制度要求证券公司应当自每一会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。

关于风险，下列说法正确的有()。Ⅰ．风险是指对投资者预期收益的背离Ⅱ．证券投资的风险就是证券收益的不确定性Ⅲ．系统性风险是可以通过投资组合而避免的Ⅳ．非系统风险是可以通过投资组合来避免的

下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是()。Ⅰ．委托人身份证号码Ⅱ．约定日有效期Ⅲ．买入股票时的零数委托信息Ⅳ．卖出债券时的零数委托信息

关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解，下列说法中，正确的是()。

上市公司的增资发行方式包括()。Ⅰ．增发Ⅱ．定向增发Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．配股

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

科技发展对道德的积极影响表现在()。

下列对吩噻嗪类抗精神药构效关系的叙述不正确的是

肝进行性肿大、质硬伴疼痛，见于

不属于肾功能不全者用药基本原则和注意事项的是

在设备制造过程中发生质量问题时，首先应(　　)。

下列有关投标有效期的表述中，正确的是()。

关于生物年龄对心理行为活动的影响，下列说法中正确的是()。

数学老师不仅看到学生具体运算能力已达到的水平，还看到其他正在发展的逻辑运算能力，这说明该老师了解学生的()。

AnIndiananthropologist,ChandraThapar,madeastudyofforeigncultures,whichhadcustomssimilarto【C1】______ofhisnative

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证券一般从业资格

信息报送制度要求证券公司应当自每一会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。

关于风险，下列说法正确的有()。Ⅰ．风险是指对投资者预期收益的背离Ⅱ．证券投资的风险就是证券收益的不确定性Ⅲ．系统性风险是可以通过投资组合而避免的Ⅳ．非系统风险是可以通过投资组合来避免的

下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是()。Ⅰ．委托人身份证号码Ⅱ．约定日有效期Ⅲ．买入股票时的零数委托信息Ⅳ．卖出债券时的零数委托信息

关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解，下列说法中，正确的是()。

上市公司的增资发行方式包括()。Ⅰ．增发Ⅱ．定向增发Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．配股

开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同

()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

科技发展对道德的积极影响表现在()。

下列对吩噻嗪类抗精神药构效关系的叙述不正确的是

肝进行性肿大、质硬伴疼痛，见于

不属于肾功能不全者用药基本原则和注意事项的是

在设备制造过程中发生质量问题时，首先应( )。

下列有关投标有效期的表述中，正确的是()。

关于生物年龄对心理行为活动的影响，下列说法中正确的是()。

数学老师不仅看到学生具体运算能力已达到的水平，还看到其他正在发展的逻辑运算能力，这说明该老师了解学生的()。

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在设备制造过程中发生质量问题时，首先应(　　)。