证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2011-01-19 70

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经(　　)通过。

广告费用在发生时已列作了当期费用，这种会计处理不合乎会计准则。(　　)

当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格通常也呈上升走势。(　　)

根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格大于其面值，则其到期收益率(　　)其票面利率。

从理论上说，关联交易属于内幕交易的范畴。(　　)

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。(　　)

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(　　)。

根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以(　　)方式确定股票发行价格。

国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径?(　　)

根据现行有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务。(　　)

关于钢筋混凝土单向板与双向板受力特点的说法，正确的有()。

A．气血虚而寒痰凝滞B．湿郁汗出不彻C．湿热火毒内蕴，气血瘀滞D．温病邪入营血白瘖的病机是

A．0.18～0.25mmB．3～3.5mmC．2.5～3.5mmD．1～2mmE．2mmX线片上牙周膜间隙的正常宽度为

劳动供给曲线的形状是()。

内部选拔的缺点有()。

______,shehasbeentomuchoftheworld.

精通：掌握

如果指定参照完整性的删除规则为“级联”；则当删除父表中的记录时

A、Shecouldn’tfindaroomintheresidentialhall.B、Shecouldsavemoneytopayforherstudies.C、Shecouldmixwellwiththe

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原证券从业资格

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股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经( )通过。

广告费用在发生时已列作了当期费用，这种会计处理不合乎会计准则。( )

当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格通常也呈上升走势。( )

根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格大于其面值，则其到期收益率( )其票面利率。

从理论上说，关联交易属于内幕交易的范畴。( )

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。

根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。

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根据现行有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务。( )