证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2011-01-19 45

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为(　　)。

K线理论更注重短线的操作，其预测结果只适用于往后很短的时期，有时仅仅一两天。(　　)

证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。(　　)

可转换证券的市场价格不一定等于它的理论价值和转换价值。(　　)

金融工程运作的步骤是：诊断—分析—生产—定价—修正—商品化。(　　)

在应用移动平均线时，下列操作或说法正确的有(　　)。

中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有(　　)。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(　　)作为其结算银行。

为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有(　　)。

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证券一般从业资格

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为( )。

K线理论更注重短线的操作，其预测结果只适用于往后很短的时期，有时仅仅一两天。( )

证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。( )

可转换证券的市场价格不一定等于它的理论价值和转换价值。( )

金融工程运作的步骤是：诊断—分析—生产—定价—修正—商品化。( )

在应用移动平均线时，下列操作或说法正确的有( )。

中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有( )。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。

为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有( )。