首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
admin
2011-01-19
53
问题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
选项
A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下
答案
C
解析
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wqHg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为( )国债承销团成员。
投资证券的预期收益率与风险之间的关系是( )。
在关联交易中,对显失公平的交易价格部分,一律不能确认为当期利润,应当作为( )处理。
汇率上升,本币贬值,本国产品竞争力强,因而出口型企业的股票和债券价格将上升。( )
同一行业在不同的国家基本上处于生命周期的相同阶段。( )
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。
基于重要性原则,监管部门根据投资者持股比例的不同,采取不同的监管方式( )。
证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。( )
随机试题
在社会工作行政的过程中,社会政策难免与实际情况有偏离,这种偏离既有政策制定方面的原因,也可能与政策执行过程、社会服务的实施和接受过程有关。因此,根据实际情况修订和完善社会政策是必要的,()在这方面扮演着不可替代的角色。
A.短效巴比妥类B.苯巴比妥C.水杨酸类D.甲醇E.锂透析疗法不能很好清除
妊娠妇女易发生下列哪种疾病
处方具有的意义是
某独立土方工程,招标文件估计工程量为100万m3,合同约定:工程款按月支付并同时在该款项中扣留5%的工程预付款;土方工程为全费用单价,每立方米10元,当实际工程量超过估计工程量10%时,超过部分调整单价,每立方米为9元。某月施工单位完成土方工程量25万m3
除设置人员密集场所的建筑外,与基层墙体、装饰层之间有空腔的建筑外墙外保温系统,其保温材料的燃烧性能不符合要求的是()。
【2010年典型真题】20世纪80年代中后期,由于温州很多企业生产假冒伪劣产品,导致在全国市场上出现抵制“温州货”的现象。这表明()。
设函数的定义域为A,函数y=lgx的定义域为B,则A∩B等于()。
已知一条直线过原点和1-i在复平面内所对应的点,则此直线的倾斜角为().
每一个复杂的生物个体都是由各种不同的细胞构成的系统,其中每个细胞中的DNA都包含了该生物个体所有性状的遗传信息。这段话蕴涵的哲理有()。
最新回复
(
0
)