期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

admin2021-04-29 26

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

选项 A、中国证监会及其派}}{机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

答案A,B,C,D

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下处理：中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分；中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。()

期货交易所交易规则无须载明的事项是()。

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题]根据上述事实，请回答以下问题。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。()[2012年9月真题]

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有()。[2012年11月真题]

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。[2012年11月真题]

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

根据传递信息的不同，总线分为：，用来发送CPU命令到存储器和输入输出设备；，用来发送存储器地址；，用来在存储器和输入输出设备间传输数据。

a.nottodosomethingthathasbeenarrangedordecideduponb.faultlessc.becomingdued.unabletopaydebtse.majorbank,

3岁男孩，自生后6个月开始出现发绀，有杵状指。胸部X线检查示“靴型”心影，肺血减少。最可能的诊断是

A、金银花B、红花C、丁香D、洋金花E、蒲黄花粉粒类圆形，外壁有齿状突起，具3个萌发孔的中药材是

根据账簿记录编制会计报表不是会计软件的必备功能。()

对于会计分录的描述正确的有()。

保税工厂进口自用的机器设备以及加工供国内销售的进口料件，属海关保税货物，自进口之日起到加工成品全部出口之日止，均要受海关监管。()

下列属于西方商业银行现金管理服务内容的有()。

根据合同法律制度的规定。下列各项中，属于可撤销合同的是（）。

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