首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做出的处理有( )。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做出的处理有( )。
admin
2021-04-29
63
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做出的处理有( )。
选项
A、中国证监会及其派}}{机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的,根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚
答案
A,B,C,D
解析
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做以下处理:中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分;中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/wqbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。[2011年11月真题]根据上述事实。请回答以下问题。期货公司可以在()存放甲的保证金。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。[2010年11月真题]
未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由()责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]
投资者适当性综合评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。()[2012年9月真题]
因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。[2011年11月真题]
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。[2012年9月真题]根据上述事实,请回答以下问题。由于透支交易,期货公司可能面临的行政
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。[2012年11月真题]
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》,下列表述正确的是()。[2011年11月真题]
甲申请设立期货公司,其注册资本为4000万元人民币,股东的货币出资额为3000万元人民币,其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是()。
在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。()
随机试题
妇女月经先期而来,繁多,色深红,质稠者,多属()(1999年第18题)
以下关于视网膜胚胎发育的描述,正确的是
患儿男,11个月。PPD试验(+++),其表示的情况是
弹性支承块式无砟道床宜在()内使用,并应采取相应的防污染和防老化措施。
下列情形不能引发债务人之间的违约相关性的是()。
政府实行出口补贴的目的有()。
按照房产税暂行条例的有关规定,下列有关房产税纳税人的表述,正确的是()。
现代企业制度以()为核心。
道路交通事故是指车辆在道路上因过错或者意外造成的人身伤亡或者财产损失的事件。其中“道路”,是指公路、城市道路和虽在单位管辖范围但允许社会机动车通行的地方,包括广场、公共停车场等用于公众通行的场所。“车辆”,是指机动车和非机动车。“非机动车”,是指以人力或者
Itwasnotmuchfuntotravelononeoftheoldsailingships.Lifewashardforbothpassengersandcrew.17thcenturysailing
最新回复
(
0
)