期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

admin2021-04-29 45

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

选项 A、中国证监会及其派}}{机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施
B、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
C、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
D、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚

答案A,B,C,D

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下处理：中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分；中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所设董事会，每届任期为()年。

期货交易所设董事会，每届任期5年。()

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例()。[2012年11月真题]

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。[2010年9月真题]

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。()[2012年9月真题]

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是()。[2011年11月真题]

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()风险监管报表进行审计。

在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

Weknowthatitisimpossibletosetupalimitednumberoftypesthatwoulddofulljusticetothepeculiaritiesofthousandso

女性，14岁，3个月前因阑尾炎穿孔，行阑尾切除术，术后反复高热，用氨苄西林、甲硝唑治疗能缓解。门诊B超检查发现肝右叶有多个约2cm×1.5cm不均匀低回声区。术后反复高热的最可能原因是

下列选项中属于组合式的基坑围护的有(　　)。

账务调整的原则税务师在进行企业所得税汇算清缴鉴证时，发现企业当年度允许扣除的职工教育经费金额为12万元，而企业实际发生并计入“管理费用——职工教育经费”的金额为18万元。对此项账务处理，税务师应()。

下列选项适用《对外贸易法》的有()。

智商的高低，可作为临床诊断的依据。智商56为()。

求极限(α，β≠一1)．

RainforestCityA)Apatchoftropicalrainforesthastwicethenumberofmammalspecies,fivetimesthebatsandbirdsandtent

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做出的处理有( )。

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公司制期货交易所设董事会，每届任期为()年。

期货交易所设董事会，每届任期5年。()

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例()。[2012年11月真题]

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。[2010年9月真题]

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。()[2012年9月真题]

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期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()风险监管报表进行审计。

在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

Weknowthatitisimpossibletosetupalimitednumberoftypesthatwoulddofulljusticetothepeculiaritiesofthousandso

女性，14岁，3个月前因阑尾炎穿孔，行阑尾切除术，术后反复高热，用氨苄西林、甲硝唑治疗能缓解。门诊B超检查发现肝右叶有多个约2cm×1.5cm不均匀低回声区。术后反复高热的最可能原因是

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账务调整的原则税务师在进行企业所得税汇算清缴鉴证时，发现企业当年度允许扣除的职工教育经费金额为12万元，而企业实际发生并计入“管理费用——职工教育经费”的金额为18万元。对此项账务处理，税务师应()。

下列选项适用《对外贸易法》的有()。

智商的高低，可作为临床诊断的依据。智商56为()。

求极限(α，β≠一1)．

RainforestCityA)Apatchoftropicalrainforesthastwicethenumberofmammalspecies,fivetimesthebatsandbirdsandtent

下列选项中属于组合式的基坑围护的有(　　)。