证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。 Ⅰ．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

admin2021-11-18 27

问题证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。
Ⅰ．遵守法律、行政法规
Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定
Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理
Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券经纪人管理暂行规定》第十二条规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

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证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。 Ⅰ．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

股票是一种资本证券，它属于()。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

地方政府专项证券的规模()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

基金管理人作为受托人，必须履行()。

糖尿病患者失明的主要原因是

"平治于权衡，去宛陈莝……开鬼门、洁净府"出自"诸湿肿满，皆属于脾"出自

A．患者B．家畜C．毛蚶D．鼠类E．蚊虫流行性出血热传染源主要是()

健脾丸的作用是

根据《行政诉讼法》，关于行政诉讼起诉期限的说法，正确的是()。

在事物发展过程中形成的信息是()。

马克思有句名言：“搬运夫和哲学家之间的原始差别要比家犬和猎犬之间的差别小得多。他们之间的鸿沟是分工造成的。”该论断所包含的哲理是()

プラスチックは　石油　　作られる。

A、Itwas50pounds.B、Itwas80pounds.C、Itwas20pounds.D、Itwas40pounds.AW:OhIreallylikeyourtop.Wheredidyouget

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。 Ⅰ．遵守法律、行政法规 Ⅱ．遵守监管机构和行政管理部门的规定 Ⅲ．自觉接受所服务的证券公司的管理 Ⅳ．向客户充分提示证券投资的风险

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资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

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股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

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