下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

admin2019-07-22 65

问题下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。
Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ．最近1年营利
Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司定向发行债券，除应当符合《中华人民共和国证券法规定》的条件外，还应当符合下列要求：(1)发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元。(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定。(3)最近2年内未发生重大违法违规行为。(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统。(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用。(6)中国证监会规定的其他条件。

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下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

金融市场基础知识

证券一般从业资格

国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。

自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。()

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。(　　)

下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。

1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达初始保证金水平。()

在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于()。

计算季节指数的方法有

A、Heagreedthatbeforehisrecoveryheshouldn’tdrinkmuch.B、Alargeglassofbrandymaycurehim.C、Heaskedthewomantore

因素分析法中因素排序的规则是()。

允许税前扣除的借款费用石(　　)。

社区(华中农大2014年研；中山大学2011年研；武大2010年研)

Federaleffortstoaidminoritybusinessesbeganinthe1960’swhentheSmallBusinessAdministration(SBA)beganmakingfederal

设y＝y(x)由x－∫0x＋ydt＝0确定，则(dy／dx)|x＝0＝________．

"MigrationfromAsia"TheAsianmigrationhypothesisistodaysupportedbymostofthescientificevidence.Thefirst"hard"

Whatisthemaintopicoftheinterview?

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

金融市场基础知识

证券一般从业资格

国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规是中国证券业协会的职责。()

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。( )

下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。

1918年夏天成立的()，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达初始保证金水平。()

在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于()。

计算季节指数的方法有

A、Heagreedthatbeforehisrecoveryheshouldn’tdrinkmuch.B、Alargeglassofbrandymaycurehim.C、Heaskedthewomantore

因素分析法中因素排序的规则是()。

允许税前扣除的借款费用石( )。

社区(华中农大2014年研；中山大学2011年研；武大2010年研)

Federaleffortstoaidminoritybusinessesbeganinthe1960’swhentheSmallBusinessAdministration(SBA)beganmakingfederal

设y＝y(x)由x－∫0x＋ydt＝0确定，则(dy／dx)|x＝0＝________．

"MigrationfromAsia"TheAsianmigrationhypothesisistodaysupportedbymostofthescientificevidence.Thefirst"hard"

Whatisthemaintopicoftheinterview?

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　　)。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。(　　)

允许税前扣除的借款费用石(　　)。