下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ.最近1年营利 Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为

admin2019-07-22  35

问题 下列属于证券公司定向发行债券的要求的有(    )。
Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ.最近1年营利
Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 证券公司定向发行债券,除应当符合《中华人民共和国证券法规定》的条件外,还应当符合下列要求:(1)发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元。(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定。(3)最近2年内未发生重大违法违规行为。(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统。(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用。(6)中国证监会规定的其他条件。
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