下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

admin2019-07-22 86

问题下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。
Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ．最近1年营利
Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司定向发行债券，除应当符合《中华人民共和国证券法规定》的条件外，还应当符合下列要求：(1)发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元。(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定。(3)最近2年内未发生重大违法违规行为。(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统。(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用。(6)中国证监会规定的其他条件。

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下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

金融市场基础知识

证券一般从业资格

附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权,其中预先规定的条件主要有()。

大力发展资本市场有利于(　　)。

国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场。

根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立()。

关于开放式基金收益分配原则，下列论述准确的是()

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。()

证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。(　　)

一只基金2年的累计收益率为21％，那么用几何平均收益率的公式计算得出该基金的年平均收益率为()。

信用公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。()

简述X线成像原理。

男性，19岁，夏天野浴后发热、呕吐咖啡渣样物，查体：T38.5℃，巩膜黄染、全身皮肤散在出血点，心率100次/分，律齐，腹软、无压痛，肝脾未触及，最可能的诊断是

肝脏手术后一股应禁食

患儿，高度浮肿，按之没指，目胞浮肿，胸水，腹水，足肿如槌，面色白，神疲畏寒，四肢不温，食欲减退，咳逆上气，胸满喘急，难以平卧，舌质淡，苔白，脉细无力。方选

远离发电机端的网络发生短路时，可以认为哪些项相等?()

FIDIC合同条件中的“新黄皮书”适用于()。

A．圆孔B．卵圆孔C．棘孔D．眶上裂E．茎乳孔上颌神经出颅的位置是()。

下列选项不符合良好程序设计风格的是()。

下列说法错误的是（）。

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ．最近1年营利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

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附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权,其中预先规定的条件主要有()。

大力发展资本市场有利于( )。

国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场。

根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立()。

关于开放式基金收益分配原则，下列论述准确的是()

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。()

证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )

一只基金2年的累计收益率为21％，那么用几何平均收益率的公式计算得出该基金的年平均收益率为()。

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肝脏手术后一股应禁食

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下列说法错误的是（）。

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证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。(　　)